Audit-Risikobewertung abschließen und fertigstellen

Der Abschlussprozess der Audit-Risikobewertung priorisiert die prüfbaren Einheiten für Ihren Auditplan. Sie können für jede prüfbare Einheit Notizen hinzufügen und eine Schlussfolgerung abgeben, um die Auditplanung zu unterstützen.

Prüfbare Einheiten zur Priorisierung auswählen

Einer der letzten Prozesse der Audit-Risikobewertung besteht darin, eine Teilmenge der bewerteten aktiven prüfbaren Einheiten für Ihren Auditplan zu priorisieren. Wenn Sie die Seite Schlussfolgerung zum ersten Mal aufrufen, werden Sie aufgefordert, mit der Priorisierung der prüfbaren Einheiten zu beginnen.

Die Matrix Prüfbare Einheiten enthält die enthaltenen prüfbaren Einheiten, ihre Gesamtpunktzahl und die für jede prüfbare Einheit bewerteten Bewertungsfaktoren.

Hinweis

Die Gesamtpunktzahl jeder prüfbaren Einheit ist der Durchschnitt ihrer Bewertungsfaktor-Einstufung.

  1. Um eine zu priorisierende prüfbare Einheit auszuwählen, aktivieren Sie das Kontrollkästchen in der Spalte Auswählen.

    Die ausgewählte prüfbare Einheit wird in den Abschnitt Priorisierte prüfbare Einheiten für Prüfung oben verschoben.

  2. Fahren Sie mit der Auswahl der zu priorisierenden prüfbaren Einheiten fort.

    Die prüfbaren Einheiten werden zunächst anhand der Reihenfolge ihrer Auswahl sortiert.

Rangfolge der prüfbaren Einheiten ändern

Sie können die Rangfolge der prüfbaren Einheiten ändern (z. B. eine prüfbare Einheit vom Ende der Liste an den Anfang verschieben). Diese Funktion bietet Ihnen die Flexibilität, die ursprüngliche Auswahlreihenfolge zu überschreiben.

So ändern Sie die Rangfolge einer prüfbaren Einheit:

  1. Bewegen Sie den Mauszeiger über das vertikale Ziehsymbol der prüfbaren Einheit in der Spalte Priorität.

    Der Auswahlpfeil verwandelt sich in ein Handsymbol, und die Zeile der prüfbaren Einheit wird umrandet.

  2. Klicken Sie mit der linken Maustaste auf die prüfbare Einheit, halten Sie die Taste gedrückt, ziehen Sie sie nach oben oder unten an die gewünschte Position und lassen Sie die Taste los.

    Die Auswahl wird neu sortiert und die Nummerierung in der Spalte Primär ändert sich entsprechend der neuen Reihenfolge.

    Hinweis

    Diese Aktualisierungen werden automatisch gespeichert.

Prüfbare Einheiten aus der Liste der priorisierten prüfbaren Einheiten entfernen

Um eine priorisierte prüfbare Einheit zu entfernen, klicken Sie auf die Schaltfläche Entfernen neben der prüfbaren Einheit.

Hinweis

  • Dabei werden auch alle zugehörigen Notizen gelöscht. Die prüfbare Einheit oder die Audit-Risikobewertung werden dadurch nicht gelöscht.

  • Sie können auch mit Alle entfernen alle priorisierten prüfbaren Entitäten entfernen.

Notizen verwalten

Sie können Notizen zu priorisierten prüfbaren Einheiten hinzufügen, bearbeiten oder löschen.

Notiz hinzufügen

Fügen Sie Notizen zu priorisierten prüfbaren Einheiten hinzu, um Kommentare zum Kontext, Erinnerungen usw. hinzuzufügen.  

  1. Wählen Sie Notiz hinzufügen für die entsprechende prüfbare Einheit. Das leere Fenster Notiz hinzufügen … wird angezeigt.

  2. Geben Sie die Notiz ein.

    Hinweis

    Die Audit-App speichert die Änderungen automatisch.

Notiz bearbeiten

Notizen können während der gesamten Audit-Risikobewertung bearbeitet werden.

  1. Wählen Sie neben dem Kommentar das Symbol Weitere Optionen und dann Notiz bearbeiten aus.

  2. Bearbeiten Sie die Notiz.

Wichtig

  • Die Audit-App speichert die Änderungen automatisch.

  • Für jede priorisierte prüfbare Einheit ist nur eine Notiz zulässig.

  • Alle gespeicherten Änderungen überschreiben die vorherige Notiz.

  • Daten zum Zeitpunkt der letzten Aktualisierung und zum Bearbeiter werden gespeichert.

Hinweis

  • Wenn eine Fehlermeldung angezeigt wird, liegt wahrscheinlich ein Systemproblem vor. Versuchen Sie es erneut. Wenn das Problem weiterhin besteht, wenden Sie sich an den technischen Support, um Unterstützung zu erhalten.

  • Wenn Sie die Änderungen nicht speichern möchten, wählen Sie Abbrechen und befolgen Sie die Anweisungen.

Notiz löschen

Löschen Sie die Notiz, indem Sie die Schritte unter Notiz bearbeiten befolgen und im Fenster Optionen die Option Notiz löschen auswählen.

Eingabefeld „Schlussfolgerung“

Nachdem Sie die prüfbaren Einheiten bewertet und eingestuft haben, geben Sie Ihre Schlussfolgerung ein. Schlussfolgerungen können eine Zusammenfassung der Gründe für die Bewertung und Einstufung der prüfbaren Einheiten, wichtige Beobachtungen, Empfehlungen zur Risikominderung und mehr enthalten.

Das Eingabefeld für die Schlussfolgerung ist zunächst leer:

  1. Geben Sie Text ein.

    Hinweis

    Die Audit-App speichert die Änderungen automatisch. Die Option Schlussfolgerung bearbeiten wird dem Eingabefeld hinzugefügt.

  2. Optional: Wählen Sie Schlussfolgerung bearbeiten, um Text hinzuzufügen, zu ändern oder zu löschen.

    Hinweis

    • Die Audit-App speichert die Änderungen automatisch.

    • Wenn Sie den gesamten Text löschen, wird das Eingabefeld wieder in seinen ursprünglichen Zustand versetzt.

    • Sie müssen die Schlussfolgerung nicht in einem Durchgang fertigstellen, aber sobald Sie Als abgeschlossen markieren ausgewählt haben, sind keine weiteren Änderungen mehr möglich.

Als abgeschlossen markieren

Als abgeschlossen markieren ist der letzte Schritt Ihrer Audit-Risikobewertung.

Wichtig

  • Sie haben zwar die Möglichkeit, die Audit-Risikobewertung ohne Verfassen einer Schlussfolgerung abzuschließen, es wird jedoch dringend empfohlen, eine Schlussfolgerung zu verfassen, da die Audit-Risikobewertung die Anforderungen an Umfang, Zeit und Ressourcen des Prüfplans begründet. Diese wird beim Export auch als PDF-Datei gedruckt.

  • Nachdem eine Audit-Risikobewertung als abgeschlossen markiert wurde, wird sie zu einer permanenten Aufzeichnung. Sie kann nicht geändert oder gelöscht werden und ist nicht editierbar.

Führen Sie die folgenden Schritte aus, wenn Sie bereit sind, die Audit-Risikobewertung abzuschließen.

  1. Wählen Sie Als abgeschlossen markieren aus.

    Das Popup-Fenster „Als abgeschlossen markieren“ wird angezeigt.

  2. Wählen Sie Weiter aus.

  • Der Status ändert sich in Abgeschlossen.

  • Die Schaltfläche Exportieren wird der Seite hinzugefügt.

  • Die Schaltfläche Planung beginnen wird ebenfalls hinzugefügt. Über das Dropdown-Menü der Schaltfläche können Sie einen Prüfplan hinzufügen oder Mit bestehendem Prüfungsplan verknüpfen. Weitere Informationen finden Sie unter Prüfungsplanung.

Hinweis

Die abgeschlossene Audit-Risikobewertung zeigt die Schlussfolgerung an (sofern eine hinzugefügt wurde). Sie können auch Notiz anzeigen auswählen, um hinzugefügte Notizen anzuzeigen.

Auf „In Bearbeitung“ zurücksetzen

Um den Status einer Audit-Risikobewertung von „Abgeschlossen“ wieder auf „In Bearbeitung“ zu ändern, wählen Sie die Schaltfläche Zurücksetzen auf „In Bearbeitung“ oben auf der Seite „Schlussfolgerung“. Dadurch können weitere Bearbeitungen und Änderungen an der Bewertung vorgenommen werden. Wenn sich eine Bewertung im Status „Abgeschlossen“ befindet, können bestimmte Felder nicht mehr bearbeitet werden. Durch Zurücksetzen auf „In Bearbeitung“ werden diese Felder wieder bearbeitbar, sodass Sie vor dem Abschluss der Bewertung noch notwendige Änderungen vornehmen können.

Hinweis

Durch diese Aktion wird der Status einer Audit-Risikobewertung von „Abgeschlossen“ auf „In Bearbeitung“ geändert, Ihre Notizen und Schlussfolgerungen bleiben jedoch erhalten.