Primeros pasos con Auditoría

Utilice esta guía para comprender los flujos de trabajo asociados con la aplicación Auditoría.

Acceso a Auditoría

Para acceder a la aplicación Auditoría, haga lo siguiente:

1. Inicie sesión en Diligent One Platform.

2. En la página de inicio de Launchpad, en Auditoría y estudios analíticos, seleccione Auditoría. Se abrirá la página de inicio de Auditoría.

Navegación por la página de inicio

Utilice el menú de la barra lateral que contiene todas las opciones principales para acceder a diversos componentes de la aplicación Auditoría. Estas opciones se explican en el cuadro que figura a continuación.

Procesos clave para comenzar a usar Auditoría

Además de la barra de navegación, en los mosaicos de la página de inicio se muestran los procesos de auditoría principales. Estos son los procesos clave que se usan para configurar y administrar las auditorías:

• Universo de auditoríaSirve para identificar y definir entidades auditables, que son una combinación de unidades y procesos organizacionales. También permite definir factores de evaluación que servirán para priorizar estas entidades.

• Evaluación del riesgo de auditoríaSirve para agregar y gestionar las evaluaciones del riesgo de auditoría. Evalúe y priorice las entidades auditables en función de diversos factores de evaluación. La evaluación del riesgo de auditoría (incluido todo su universo de auditoría priorizado) está vinculada a un plan de auditoría.

• Planificación de auditoríaSirve para transformar las evaluaciones del riesgo de auditoría en planes de auditoría prácticos. Agregue y gestione planes de auditoría y realice auditorías. El plan de auditoría le permite administrar de forma dinámica auditorías que abordan múltiples regiones, unidades de negocio seleccionadas, procesos y demandas de capacidad. Concluya los planes de auditoría y genere reportes que se pueden exportar en formato PDF.

Identificadores de objetos legibles por humanos

La aplicación Auditoría muestra los ID de objetos generados por el sistema en un formato legible por humanos. Estos ID únicos y no editables lo ayudan a identificar y administrar registros, transacciones y eventos fácilmente.

Editor de texto enriquecido

La aplicación Auditoría admite la funcionalidad de edición de texto enriquecido en varias áreas de texto, como la conclusión de la evaluación del riesgo de auditoría, la nota de entidad auditable priorizada, la descripción del plan de auditoría y la descripción de la auditoría. Las características principales incluyen formato de párrafo, estilo de texto, lista ordenada y no ordenada, e inserción de enlaces.

Asistente de script de IA

El Asistente de escritura de IA en el editor de texto enriquecido es una función integrada que ayuda a los auditores a redactar y refinar contenido, como conclusiones de la evaluación del riesgo, notas o descripciones de planes de auditoría. Puede utilizar la función para mejorar la calidad de redacción, hacer que el texto sea más corto o más largo, simplificar el lenguaje, resumir el contenido, continuar con los borradores y ajustar el tono o el estilo, por ejemplo, profesional o legal. Puede crear documentación de auditoría más clara y coherente con menos esfuerzo y tiempo de revisión.

1. En cualquier campo del editor de texto enriquecido, como el campo Descripción de una auditoría, seleccione el texto en el que desea utilizar la función de asistente.

2. Seleccione el ícono Asistente de escritura y elija una de las opciones del menú en Editar o revisar, Cambiar tono o Traducir.

   Se abre el cuadro de diálogo Lista desplegable.

3. Para refinar e incluir el texto generado por el Asistente de escritura, seleccione una de las siguientes opciones:

   • ReemplazarReemplace el texto seleccionado en el que utilizó la función de asistente.

   • Insertar a continuaciónInserte el texto generado por la función de asistente debajo del texto seleccionado.

   • Intentar nuevamentePídale a la función de asistente que regenere el texto que produjo.

   • DetenerDeje de generar texto producido por el asistente.

   • Pedirle a la IA que mejore el texto generadoIngrese un mensaje sobre cómo desea que la función de asistente genere mejoras en el texto seleccionado y seleccione Enviar. Puede seleccionar el ícono Historial para ver los mensajes anteriores.

Administración de roles y permisos

La aplicación Auditoría utiliza roles para controlar el acceso y las acciones, lo que garantiza una división correcta de tareas y mantiene la integridad de los datos. También asegura que los datos y las funciones apropiados estén visibles en todos los niveles organizacionales. Los administradores del sistema pueden configurar roles y permisos según sea necesario. Consulte Permisos de la aplicación Auditoría para obtener más información.

Limitaciones

La aplicación Auditoría tiene las limitaciones siguientes:

• Trabajo de campo de auditoríaAún no se admite el trabajo de campo de auditoría. Las auditorías de indicadores de posición pueden crearse y vincularse a auditorías en la aplicación Proyectos para visualizar su continuación. Sin embargo, no se intercambian datos entre las aplicaciones.

• Procesos en el universo de auditoríaPara admitir una configuración más detallada del universo de auditoría utilizando definiciones de procesos, se requiere una suscripción a Gestión de riesgos.

• Actualización del universo de auditoríaSi bien puede reiniciar o redefinir el universo de auditoría, la aplicación aún no admite que se hagan actualizaciones basadas en cambios en la estructura o los procesos organizacionales.