Descarga de reportes preconstruidos y personalizados

Descargue reportes para extraer información fácilmente desde la aplicación Auditorías, revise el avance y las aprobaciones de las auditorías y envíe información a los grupos de interés externos.

Tipos de reportes

Existen diferentes tipos de reportes que se pueden descargar:

  • Reportes prediseñadosReportes predeterminados de un solo clic que evolucionan automáticamente a medida que avanza el proyecto.
  • Informes personalizadosReportes personalizables que le permiten reportar asuntos en todos los proyectos de la instancia de Diligent One.
  • Reportes de impactoUn servicio por suscripción que le permite definir una plantilla de reporte con un solo clic, adaptada a sus necesidades.

Nota

Los reportes muestran todos los datos ingresados, independientemente de si el campo/ficha está activado o desactivado en la interfaz de usuario.

Usos en las industrias

AuditoríaCumplimientoTecnología de la informaciónGestión de riesgosContabilidad y finanzasSector público
  • Reporte de auditoría final
  • Reporte del Comité de Auditoría
  • Reporte de la auditoría de la entidad
  • Reporte de la auditoría de desempeño operacional
  • Reporte del cumplimiento normativo
  • Revisión del cumplimiento por terceros
  • Evaluación de riesgos de cumplimiento
  • Reporte de investigación de fraude
  • AsuntoInforme gestionado
  • Revisión del cumplimiento de sistemas
  • Reporte de auditoría de sistemas
  • Reporte de la gestión de los riesgos
  • Reporte del riesgo operativo
  • Reporte del Comité de Riesgos
  • Revisión SOX
  • Reporte del control interno sobre los reportes financieros (ICFR)
  • Revisión del cumplimiento financiero
  • Revisión de la auditoría financiera
  • Reporte de inspección de la Oficina del Inspector General (OIG)
  • Reporte de la auditoría del estado
  • Reporte de la auditoría del condado
  • Reporte de la auditoría de la ciudad
  • Reporte de investigación de fraude
  • Reporte de preparación para la auditoría

Reportes prediseñados

Descargue reportes prediseñados desde cualquiera de las páginas de procesos o descargue rápidamente todos los reportes específicos del proyecto seleccionando la ficha de Resultados y luego seleccionando Reportes de las deficiencias.

Permisos

Los informes pre-construidos solo son accesibles para los usuarios asignados el Gerente profesional rolUsuario profesional , Ejecutivo supervisor, o Revisor supervisor.

Reportes disponibles

Para generar reportes rápidamente y ofrecer un rendimiento óptimo, algunos reportes se abren inmediatamente en una ficha nueva, mientras que otros se ofrecen primero como descarga.

Nota

  • Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su organización Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
  • Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es requerido. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.
Nombre del reporteDescripciónFormatos de archivoPasos para encontrar el reporte

OrganizationName Proyecto Report

proporciona información resumida para la auditoría en su conjunto

Nota

Se aplican las siguientes limitaciones:

  • Si una auditoría contiene más de 100 hallazgos, el reporte incluye un resumen de los hallazgos en lugar de una cuenta detallada de cada uno de ellos.
  • El PowerPoint no contiene información de resumen para hallazgos o resultados, mientras que el reporte de Word contiene esta información.
  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Word (.docx)
  • PowerPoint (.pptx)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Resultados.
  4. Haga clic en la ficha secundaria Reportes de los objetivos.
  5. Haga clic en Reporte de la auditoría Nombre_de_la_organización.

Narraciones (proyecto)

proporciona todas las narraciones asociadas con un objetivo específico en la auditoría e información de aprobaciones y controles relacionados para cada narración

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xlsx)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Resultados.
  4. Haga clic en la ficha secundaria Reportes de los objetivos.
  5. Haga clic en Narraciones.
Narraciones (marco)proporciona todas las narraciones asociadas con un objetivo específico en la auditoría e información de aprobaciones y controles relacionados para cada narración
  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xlsx)

  1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
  4. Haga clic en Ir a junto al Objetivo adecuado.
  5. Seleccione <span class="filepath">Robots_Agent_test_file</span>.
  6. En el panel lateral Narraciones, haga clic en Narraciones.

Matriz de control de riesgosproyectomarco

proporciona información sobre el riesgo y el control asociados con un objetivo especifico del proyecto

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xlsx)

Para generar un reporte de la matriz de control de riesgos que muestra un único proceso:

  1. Realice una de las siguientes acciones:
    • Para generar un reporte:

      1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

        Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

      2. un proyectoAbra un proyecto y haga clic en la ficha Trabajo de campo.
    • Para generar un reporte en un marco:

      1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.

        Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.

      2. marcoAbra un proyecto y haga clic en la ficha Secciones.
  2. Haga clic en Ir a junto al Objetivo adecuado.
  3. Seleccione Matriz de control de riesgos.
  4. En el panel lateral Matriz de control de riesgos, haga clic en Matriz de control de riesgos.

Para generar un reporte de la matriz de control de riesgos que muestra todos los procesos:

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Resultados.
  4. Haga clic en la ficha secundaria Reportes de procesos.
  5. En el panel lateral Matriz de control de riesgos, haga clic en Matriz de control de riesgos.

Revisiones de confiabilidad

proporciona información de las evaluaciones asociadas con un objetivo especifico del proyecto e información de las aprobaciones para cada evaluación

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xlsx)

Para generar un reporte que muestra revisiones de confiabilidad en un único proceso:

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
  4. Haga clic en Ir a junto al Objetivo adecuado.
  5. Seleccione <span class="filepath">Robots_Agent_test_file</span>.
  6. En el panel lateral Revisiones de confiabilidad, haga clic en Revisiones de confiabilidad.

Para generar un reporte que muestra revisiones de confiabilidad en todos los procesos:

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Resultados.
  4. Haga clic en la ficha secundaria Reportes de los objetivos.
  5. En el panel lateral Revisiones de confiabilidad, haga clic en Revisiones de confiabilidad.

Plan de pruebasproyecto

proporciona información del plan de pruebas asociado con un objetivo especifico de la auditoría e información de las aprobaciones para cada plan de pruebas

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xlsx)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
  4. Haga clic en Ir a junto al Objetivo adecuado.
  5. Seleccione Plan de pruebas.
  6. En el panel lateral Plan de pruebas, haga clic en Plan de pruebas.
Plan de pruebasmarcoproporciona información del plan de pruebas asociado con un proceso específico en un marco e información de las aprobaciones para cada plan de pruebas
  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xlsx)

  1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
  4. Haga clic en Ir a junto al Objetivo adecuado.
  5. Seleccione Plan de pruebas.
  6. En el panel lateral Plan de pruebas, haga clic en Plan de pruebas.

Ronda de pruebasProyecto Resultados de las pruebas del proyecto

proporciona información de pruebas asociado con un proceso específico del proyecto e información de las aprobaciones para cada prueba

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xlsx)

Para generar un reporte de los resultados de las pruebas del proyecto de una Ronda de pruebas que muestra un único proceso:

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
  4. Haga clic en Ir a junto al Objetivo adecuado.
  5. Seleccione Pruebas Ronda de pruebas.
  6. En el panel lateral Pruebas Ronda de pruebas, haga clic en Resultados de las pruebas de la auditoría de la Ronda de pruebas.

Para generar un reporte de resultados de pruebas de auditoría de la Ronda de pruebas que muestre todos los objetivos:

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Resultados.
  4. Haga clic en la ficha secundaria Reportes de los objetivos.
  5. En el panel lateral Pruebas [Ronda de pruebas], haga clic en Resultados de las pruebas de la auditoría de la [Ronda de pruebas].

Reporte completo de Asunto

proporciona un reporte completo de las deficiencias del proyecto

Microsoft Excel (.xls)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
  4. En el panel lateral Reportes, haga clic en Reporte completo de deficiencias.

Resumen de Asunto

resume la información de todas las deficiencias del proyecto

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xls)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
  4. En el panel lateral Reportes, haga clic en Resumen de deficiencias.

Detalles de Asunto

proporciona información detallada sobre todos los hallazgos de un único proyecto

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xls)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
  4. En el panel lateral Reportes, haga clic en Detalles de la deficiencia.

Hoja de cálculo consolidadaAsuntos

muestra en una fila separada los detalles de cada deficiencia en varios proyectos

Microsoft Excel (.xls)

  1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Rastreador de asuntos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Rastreador de asuntos.

  2. En el panel Reportes guardados, haga clic en Todos los asuntos.
  3. Seleccione el reporte adecuado.

Resumen consolidadoAsuntos

muestra en una fila separada información de resumen sobre cada hallazgo en varios proyectos

Microsoft Excel (.xls)

Reporte detallado de las deficiencias consolidadas 

muestra información detallada sobre cada hallazgo en varias auditorías

Microsoft Excel (.xls)

Reporte consolidado Nombre_de_la_organización

muestra en un reporte con formato información detallada sobre cada deficiencia en varios proyectos

Microsoft Excel (.xls)

Acciones de Asunto

proporciona información acerca de todas las acciones asociadas con las deficiencias de un proyecto

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xls)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
  4. En el panel lateral Reportes, haga clic en Acciones del hallazgo.

Avance

proporciona información de resumen del avance en cuatro gráficos diferentes:

  • Procedimientos de Proyecto completados
  • Tiempo restante hasta el fin del plazo
  • Tipo de Asunto
  • Por gravedad

Adobe Acrobat (.pdf) 

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha de gestión de auditoría Progreso.
  4. En el panel lateral Exportar progreso, haga clic en Exportar progreso.
Planificación de proyectos

proporciona todas las fechas de auditoría asociadas con una auditoría específica, que incluyen:

  • Fechas previstas de inicio y finalización
  • Fechas reales de inicio y finalización
  • Fechas de hito
  • horas presupuestadas

Microsoft Excel (.xlsx)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha Resultados.
  4. Haga clic en la ficha secundaria Reportes de los objetivos.
  5. Haga clic en Planificación del proyecto.

Elementos abiertos de la lista de solicitudes

proporciona información sobre todos los elementos de las solicitudes abiertos de una auditoría

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xls)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha de gestión de auditoría Solicitudes.
  4. En el panel lateral Elementos abiertos de la lista de solicitudes, haga clic en Elementos abiertos de la lista de solicitudes.
Entradas de horas trabajadasproporciona la capacidad de hacer reportes sobre el uso del tiempo en una auditoría única
  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xls)

  1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

  2. Abra ACL para Windows.
  3. Haga clic en la ficha de gestión de auditoría Planillas de horas.
  4. En el panel lateral Entradas de horas trabajadas, haga clic en Entradas de horas trabajadas.
Reportes sobre el tiempoproporciona la capacidad de hacer reportes sobre el uso del tiempo en todos los proyectos en la instancia de HighBond
  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xls)

  1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Planillas de horas para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Planillas de horas.

  2. Haga clic en la ficha Reportes sobre el tiempo.
  3. Defina un período para los reportes sobre el tiempo.
  4. Opcional. Filtre el uso del tiempo por empleado.
  5. Realice una de las siguientes acciones:
    • Para generar un reporte en PDF haga clic en Reportes sobre el tiempo (Formato PDF).
    • Para generar un reporte de Excel, haga clic en Reportes sobre el tiempo (Formato Excel).

Mi log de tareas

Ofrece un Log de seguimiento de los elementos de las tareas que muestra las tareas que le fueron asignadas a usted y las tareas que usted asignó en el proyecto.

  • Adobe Acrobat (.pdf)
  • Microsoft Excel (.xls)
  1. Realice una de las siguientes acciones:
    • Para generar un reporte:

      1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

        Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

      2. Abra ACL para Windows.
    • Para generar un reporte en un marco:

      1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.

        Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.

      2. Abra ACL para Windows.
  2. Haga clic en la ficha de gestión de auditoría Tareas.
  3. En el panel lateral Mi log de tareas, haga clic en Mi log de tareas.

Registro de actividad

proporciona un listado detallado de todos los elementos registrados y de los cambios asociados con cada elemento a nivel del campo

Microsoft Excel (.xlsx)

  1. Realice una de las siguientes acciones:
    • Para generar un reporte:

      1. En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.

        Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.

      2. Abra ACL para Windows.
    • Para generar un reporte en un marco:

      1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.

        Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.

      2. Abra ACL para Windows.
  2. Haga clic en Descargar log de actividad junto a Actividad reciente.
Reporte resumen del cumplimientoproporciona información resumida acerca de los requisitos, lo cual incluye los controles asignados y los hallazgos abiertosMicrosoft Excel (.xlsx)

  1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Mapas de cumplimiento para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Mapas de cumplimiento.

  2. Haga clic en Reporte resumen del cumplimiento.
  3. Descargue el reporte de Excel (.xlsx) a su computadora.

    Los filtros que aplique en la página Mapas de cumplimiento se reflejan en el reporte.

Reporte de Plan de aseguramiento

proporciona información resumida sobre el alcance de las actividades de aseguramiento, las áreas de cobertura y la disponibilidad de recursos

 

  1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Planes de aseguramiento para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Planes de aseguramiento.

  2. Vaya al plan de aseguramiento que desea exportar.
  3. Haga clic en el icono de desbordamiento junto al plan y seleccione Exportar como Word o Exportar como PowerPoint.

Informes personalizados

Cree un reporte personalizado de asuntos para reportar asuntos en todos los proyectos en la instancia de HighBond.

Permisos

Solo Gerentes profesionales y Usuarios profesionales puede crear informes personalizados.

Cree un reporte personalizado

  1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Rastreador de asuntos para abrirla.

    Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Rastreador de asuntos.

  2. Utilice el Generador de reportes de hallazgos para buscar o filtrar los hallazgos.

    Solo Gerentes profesionales o Usuarios profesionales puede filtrar por asunto estado. Por valor predeterminado se muestran los hallazgos publicados. Los usuarios asignados al Ejecutivo supervisor Revisor supervisor, Probador colaborador, o Usuario colaborador rol solo pueden ver publicado asuntos.

    Nota

    Los filtros se basan en los operadores AND (no OR). Por ejemplo, si agrega dos condiciones (Estado = Abierto AND Gravedad = Elevada) los asuntos que se muestran solo son los que tienen el estado "Abierto" y una calificación de gravedad "Elevada".

  3. Opcional. Para quitar un filtro aplicado, haga clic en la "x" junto al filtro adecuado.
  4. Opcional. Ordene los hallazgos utilizando las opciones junto a Ordenar por.
  5. Introduzca un nombre para el reporte.
  6. Haga clic en Guardar este reporte.

    ResultadoEl reporte aparece en Todos los asuntos en el panel Reportes guardados.