AdministraciónEl aseguramiento en pocas palabras
Conozca los diferentes tipos de aseguramiento y los componentes involucrados en la visualización de cada cálculo en Proyectos.
Tipos de aseguramiento
| Tipo | Descripción | Por qué es importante |
|---|---|---|
| Aseguramiento del riesgo | Un proceso basado en cálculos cuyo resultado final se representa por un valor (un porcentaje). El aseguramiento le permite evaluar el desempeño de una organización en la mitigación del riesgo para que los recursos se puedan asignar de manera adecuada. | Muestra la confianza de su organización en que el riesgo es mitigado eficazmente. |
| Aseguramiento del cumplimiento | Un proceso basado en cálculos cuyo resultado final se representa por un valor (un porcentaje). El aseguramiento representa la confianza de su organización en que los requisitos se cumplen. | Muestra cuánto trabajo se necesita hacer para cumplir con un estándar o norma específicos en un mapa de cumplimiento. |
Cómo funciona
En primer lugar, se crean relaciones entre riesgos/requisitos y controles y se especifican pesos del control para indicar el porcentaje del riesgo o requisito que mitiga el control. A continuación, usted realiza revisiones de confiabilidad y pruebas para registrar si los controles se aprueban o fallan.
Los proyectos promedian y agregan los resultados de las pruebas automáticamente, lo que le permite generar reportes sobre el aseguramiento del riesgo (por objetivo, proyecto o marco), y el aseguramiento del cumplimiento (por estándar o norma).
Nota
- Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su organización de Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
- Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es requerido. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.
Riesgos y requisitos
Usted crea relaciones entre riesgos/requisitos y controles para definir cuáles controles están diseñados para mitigar cada riesgo/requisito.
- Aseguramiento del riesgousted identifica los riesgos operacionales, especifica las calificaciones de riesgo y asocia los riesgos a los controles en su matriz de control de riesgos.
- Aseguramiento del cumplimientousted identifica los requisitos aplicables a su organización y asigna los controles del marco a los requisitos de su mapa de cumplimiento.
Controles
Para cada control que defina, se realizan revisiones de confiabilidad para evaluar la efectividad del diseño del control y pruebas para evaluar la eficacia operativa del control. Si se produce un error en una revisión de confiabilidad o en una ronda de pruebas, el control se marca como "falló" y se resta de la calificación del aseguramiento integral.
Peso del control
Para cada control que defina, puede especificar un peso del control para expresar el porcentaje del riesgo o requisito que el control mitiga.
- Aseguramiento del riesgousted especifica una ponderación de control cuando se asocia un control con un riesgo.
- Aseguramiento del cumplimientousted especifica una ponderación del control dentro del mapa de cumplimiento cuando asigna un control del marco a un requisito.
Nivel de reporte
A medida que completa las revisiones de confiabilidad y las pruebas, Proyectos agrega y promedia automáticamente los resultados de las pruebas y le permite generar reportes sobre lo siguiente:
- Aseguramiento del riesgoreporte sobre el aseguramiento integral por objetivo, proyecto o marco.
- Aseguramiento del cumplimientoreporte sobre el progreso del cumplimiento por estándar o norma.
Para obtener reportes de nivel más detallado, puede hacer lo siguiente:
- Aseguramiento del riesgoreporte sobre el riesgo individual inherente y las calificaciones del riesgo residual por riesgo.
- Aseguramiento del cumplimientoreporte sobre aseguramiento por requerimiento.
Ejemplos
Aseguramiento del riesgo
Escenario
Usted tiene un riesgo asociado con dos controles en un proyecto. El proyecto contiene una revisión de confiabilidad por control. Se especifica que cada control tiene una ponderación del 100 %. Cuando prueba los controles, observa que el Control 1 está funcionando eficazmente y que el Control 2 no está funcionando eficazmente.
| Riesgo | Control | Peso del control | Revisión de confiabilidad: ¿Funciona de manera efectiva? |
|---|---|---|---|
| Riesgo 1 | Control 1 | 100 % | Sí |
| Control 2 | 100 % | No |
Resultado
El aseguramiento integral para el proyecto es de 0 %, porque si se produce un fallo en una revisión de confiabilidad o en una ronda de pruebas para un control, el control se marca como "fallido". El control se tiene en cuenta como parte de la calificación de riesgo residual, y se resta de la calificación del aseguramiento integral.
- Si el Control 2 no se probó, el aseguramiento integral del proyecto aún permanece en 0 % porque una revisión de confiabilidad debe aprobar, O al menos una de las rondas de pruebas aplicables debe aprobar mientras que las otras rondas de pruebas no se han probado, para marcar al control como "aprobado".
- Si el Control 2 se marcó como "funcionamiento eficaz", el aseguramiento integral del proyecto se convierte en 100 % porque todos las revisiones de confiabilidad y pruebas han aprobado.
No hay controles parcialmente efectivos en Proyectos - los controles son eficaces o ineficaces. Si identifica un asunto de bajo impacto que, a su juicio, no afecta la eficacia del control, puede marcar el control como todavía "efectivo" y registrar un asunto menor.
Aseguramiento del cumplimiento
Escenario
Usted tiene un requisito asignado a dos controles del marco en su mapa de cumplimiento. Especifica una ponderación diferente para cada control del marco. Cuando prueba los controles, observa que el Control 1 está funcionando eficazmente y que el Control 2 no está funcionando eficazmente.
| Requisito | Control del marco | Peso del control | ¿Funciona de manera efectiva? |
|---|---|---|---|
| Requisito 1 | Control del marco 1 | 50 % | Sí |
| Control de marco 2 | 100 % | No |
Resultado
El aseguramiento para el estándar es del 50 % porque solo uno de los controles está funcionando eficazmente. Si se produce un error en una revisión de confiabilidad o en una ronda de pruebas, el control se marca como "falló" y se resta de la calificación del aseguramiento.
- Si el Control 2 no se probó, el aseguramiento del estándar aún permanece en 50 % porque una revisión de confiabilidad debe aprobar, O al menos una de las rondas de pruebas aplicables debe aprobar mientras que las otras rondas de pruebas no se han probado, para marcar al control como "aprobado".
- Si el Control 2 se marcó como "funcionamiento eficaz", el aseguramiento del estándar se convierte en 100 % porque todas las revisiones de confiabilidad y pruebas han aprobado.
Siguientes pasos
Para obtener información detallada sobre el aseguramiento, consulte los siguientes temas:
| Tema | Contiene |
|---|---|
| Primeros pasos en el aseguramiento de los riesgos | Información conceptual detallada sobre cómo funciona el aseguramiento de los riesgos |
| Componentes del aseguramiento | Información detallada sobre los componentes que afectan el aseguramiento de los riesgos |
| Cálculo del aseguramiento del riesgo | Información conceptual detallada sobre los cálculos del aseguramiento de los riesgos y un ejemplo de presentación de reportes sobre el aseguramiento para un proyecto único y a través de múltiples proyectos |
| Cálculo del aseguramiento del cumplimiento | Información conceptual detallada sobre los cálculos del aseguramiento del cumplimiento y un ejemplo de presentación de reportes sobre el aseguramiento para un proyecto único |
