Lavorare con i controlli

Un controllo è un'azione pianificata o un meccanismo utilizzato per mitigare il rischio all'interno della tua organizzazione. L'implementazione dei controlli riduce la probabilità e l'impatto dei rischi, contribuendo a garantire la continuità aziendale e una gestione efficace dei rischi.

Aggiungere un controllo

Per aggiungere un controllo:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Passa alla scheda Controlli e seleziona + Aggiungi controllo.
Si apre il pannello Aggiungi controllo.
Nel pannello Aggiungi controllo, inserisci un nome per il controllo.
Inserisci ogni altro dettaglio necessario e seleziona una delle seguenti opzioni:
- Aggiungi controllo per salvare il controllo e chiudere il pannello.
- Salva e aggiungi nuovo per salvare il controllo e aggiungerne un altro.
Il controllo viene creato.
(Facoltativo) Per visualizzare o modificare ulteriori dettagli, seleziona il nome del controllo per aprire la pagina dei dettagli del controllo.

Aggiungere o aggiornare il proprietario di un controllo

Per aggiungere o aggiornare il proprietario di un controllo:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Selezionare la scheda Controlli.
Dall'elenco Controllo, seleziona il nome del controllo da aggiornare.
Si apre la scheda Dettagli.
Nel campo Proprietario del controllo, seleziona un utente e poi seleziona Salva modifiche.
Il controllo viene assegnato all'utente selezionato. Viene inviata una notifica via e-mail automatica all'utente assegnato.

Spostare un controllo attraverso diversi flussi di lavoro

Dopo aver creato un controllo, è possibile farlo avanzare attraverso diversi stati del flusso di lavoro in base ai propri requisiti. Alcuni stati del flusso di lavoro possono richiedere la compilazione di campi specifici. Assicurati che le informazioni richieste siano state compilate prima di procedere con il controllo.

Per spostare un controllo dallo stato Bozza allo stato Identificazione:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Passa alla scheda Controllo e seleziona il nome del controllo da aggiornare.
La pagina dettagliata del controllo si apre con la scheda Dettagli.
Inserisci le informazioni sul controllo, tra cui ID, descrizione e proprietario.
Selezionare Salva modifiche.
Nell'angolo in alto a destra, seleziona Identifica.
Lo stato del flusso di lavoro cambia in Identificazione.

Nota

Puoi seguire i passaggi precedenti per spostare il controllo negli altri stati del flusso di lavoro, se necessario.

Collegare un controllo a diversi oggetti

Un controllo è correlato a diverse risorse e altri oggetti della libreria, all'interno della propria organizzazione. Stabilire questi collegamenti fornisce un contesto per il controllo e ti permette di capirne l'impatto sugli oggetti correlati.

Per collegare un controllo a diversi oggetti:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Selezionare il nome del controllo con cui si desidera lavorare.
La pagina dettagliata del controllo si apre con la scheda Dettagli.
Passa alla scheda Relazione ed esegui le seguenti operazioni in base a ciò che vuoi collegare:
- Per collegare un rischio:
  1. Seleziona Collega rischi.
  2. Nella finestra di dialogo Collega rischi:
- Per collegare una risorsa:
- Per collegare una valutazione del controllo:

Nota

Usa lo stesso processo per collegare il controllo agli oggetti della libreria come altri controlli, processi e obiettivi, se questi tipi di oggetti sono configurati nella tua istanza di Gestore del rischio.
Nella pagina iniziale, puoi collegare gli oggetti espandendo la riga di controllo e selezionando Aggiungi relazione. Questa opzione è disponibile solo se il controllo non è già collegato a un oggetto.
Quando colleghi un controllo a un altro oggetto, viene creato un collegamento bidirezionale. Ad esempio, quando colleghi un rischio a un controllo, la relazione è visibile nella scheda Relazione sia del rischio sia del controllo. Se i collegamenti non vengono visualizzati correttamente, contatta il Team di supporto per ricevere assistenza.

Scollegare un controllo da altri oggetti

Puoi rimuovere le relazioni esistenti tra un controllo e le risorse associate o altri oggetti della libreria.

Per scollegare un controllo da altri oggetti:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Selezionare il controllo con cui si desidera lavorare.
La pagina dettagliata del controllo si apre con la scheda Dettagli.
Passa alla scheda Relazione e seleziona l'icona di rimozione del collegamento accanto all'oggetto da cui rimuovere il collegamento.
Nella finestra di dialogo Scollega relazione, seleziona Scollega oggetto.
L'oggetto viene rimosso dal controllo.

Associare un controllo a un'unità organizzativa.

Puoi associare un controllo in Gestore del rischio a una o più unità organizzative. Le unità organizzative costituiscono la base dell'impresa, collegando diverse entità organizzative in diversi segmenti aziendali. Questa gerarchia memorizza anche i dettagli di reparto e unità di business.

Per associare un controllo a un'unità organizzativa:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Nella scheda Controllo, seleziona il nome del controllo che si desidera aggiornare.
Viene visualizzata la pagina dei dettagli del controllo.
Nella scheda Dettagli, nel campo Unità organizzativa correlata, cerca e seleziona una o più unità organizzative preconfigurate a cui correlare il controllo.
Selezionare Applica selezione.
Selezionare Salva modifiche.
Il controllo è aggiornato. Nella home page di Gestore del rischio, nella scheda Controllo è possibile visualizzare l'unità organizzativa associata nella colonna Unità organizzativa.
Nota
- La gerarchia delle unità organizzative è preconfigurata dagli Amministratori di sistema nella propria organizzazione. Per maggiori informazioni sulle gerarchie nella struttura organizzativa, contattare l'Amministratore di sistema.
- Se sei un amministratore di sistema, accedi a Impostazioni della piattaforma e seleziona Struttura organizzativa per visualizzare e gestire l'elenco delle unità organizzative preconfigurate. Per ulteriori informazioni sulle unità organizzative, consulta Struttura organizzativa.

Creare una issue per un controllo

Ora puoi creare issue direttamente dall'applicazione Gestore del rischio. Quando selezioni Aggiungi issue, vieni reindirizzato all'applicazione Gestore delle issue per inserire i dettagli. Dopo aver creato una issue, questa viene visualizzata nella pagina Issue. Dal pannello di navigazione a sinistra, seleziona Issue per visualizzare e tenere traccia di tutte le issue create.

Per creare una issue:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Nella pagina Dettagli del controllo, passa alla scheda Issue.
Seleziona Aggiungi issue.
Seleziona il tipo di issue da creare: Issue, Incidente o Eccezione.
Nella pagina Aggiungi issue, inserisci i dettagli richiesti. Per istruzioni dettagliate, consulta Aggiungere una issue.
Seleziona Aggiungi. La issue viene visualizzata nella scheda Issue.

Creare una valutazione del controllo

Le valutazioni del controllo aiutano a valutare l'efficacia di un controllo nel ridurre il rischio. Le valutazioni vengono generate in base alla relazione del controllo con altri oggetti.

Per creare una valutazione del controllo:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Nella scheda Controllo, selezionare il controllo per il quale si desidera creare una valutazione del controllo.
Nella pagina Dettagli del controllo, andare alla scheda Valutazione del controllo.
Selezionare Aggiungi valutazione del controllo.
Nella finestra di dialogo Aggiungi valutazione del controllo:
1. Inserire un nome per la valutazione del controllo.
2. Selezionare Aggiungi valutazione del controllo.
Nella pagina Dettagli delle valutazioni del controllo, procedere come segue:
1. Fornire un ID di riferimento e aggiungere una descrizione.
2. Assegnare un proprietario per la valutazione del rischio.
3. (Facoltativo) Selezionare un'unità organizzativa.
Selezionare Salva modifiche. La valutazione del controllo viene creata e un'e-mail viene inviata al proprietario della valutazione con il collegamento alla valutazione assegnata.

Creare una issue per una valutazione del controllo

Per creare una issue:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Nella pagina Dettagli della valutazione del controllo, passa alla scheda Issue.
Seleziona Aggiungi issue.
Seleziona il tipo di issue da creare: Issue, Incidente o Eccezione.
Nella pagina Aggiungi issue, inserisci i dettagli richiesti. Per istruzioni dettagliate, consulta Aggiungere una issue.
Seleziona Aggiungi. La issue viene visualizzata nella scheda Issue.

Valutare un controllo

Una volta creato e identificato un controllo, è possibile valutarlo analizzandone l'efficacia.

Per valutare un controllo:

Accedere a Diligent One utilizzando il collegamento contenuto nell'e-mail ricevuta. Si apre l'applicazione Gestore del rischio.
Nella pagina Dettagli delle valutazioni del controllo, procedere come segue:
1. Selezionare i valori per Impatto e Probabilità.
2. Scegliere un punteggio di rischio intrinseco dall'elenco a discesa.
Selezionare Salva modifiche per aggiornare la valutazione del controllo.

Le valutazioni vengono generate in base agli oggetti collegati al controllo.

Eliminare un controllo

Per eliminare un controllo:

Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Gestore del rischio per aprirla.
Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Gestione del rischio.
Selezionare il controllo che si desidera eliminare.
Viene visualizzata la pagina dettagliata del controllo.
In alto a destra, scegli Altre opzionie seleziona Elimina.
Nella finestra di dialogo di conferma, selezionare Elimina.
Il controllo viene eliminato.