監査リスク評価の実施

監査リスク評価スコア マトリックスを使用し、アクティブな監査可能エンティティーごとに評価係数をスコアリングします。

メモ

  • 監査リスク評価スコア テーブルに初めてアクセスした時点では、スコアは未入力で、監査リスク評価のステータスは［ドラフト］です。

  • 1 つの監査可能なエンティティーに対して、少なくとも 1 つの評価係数がスコアリングされると、そのステータスは［進行中］になります。

重要

評価係数スコアは、評価係数が監査可能なエンティティーにもたらすリスク レベルを反映しており、スコアが高いほどリスクが高くなります。全体のスコアがそのプロセスで重要な役割を果たすため、これは結論ワークフローにおいて非常に重要です。

評価係数をスコアリング

次の手順を使用して、評価係数ごとに監査可能エンティティーをスコアリングします。

  1. 監査可能エンティティーの評価係数ドロップダウン ボックスを使用してスコアを選択します。

  2. ［結論］を選択して続行します。

メモ

  • 結論を出すには、すべての評価係数によって、すべてのアクティブな監査可能エンティティーをスコアリングする必要があります。

  • Audit アプリは、選択したスコアを自動的に保存します。

  • アプリが変更を保存しない場合、「選択したスコアを保存できませんでした」というメッセージが表示されます。

  • エラーが解決しない場合は、サポートにお問い合わせください。

監査リスク評価の構成

 

監査リスク評価を構成して、監査可能エンティティーの包含/除外、評価係数の更新、監査リスク評価の名前の変更を行うことができます。

メモ

  • 監査リスク評価の監査可能エンティティーまたは評価係数を変更しても、それまでのスコアに影響しません。

  • この時点で監査リスク評価名を変更できますが、新しい監査リスク評価は作成されません。「作成日」と、それまでに入力されたすべてのデータは、変更されません。

  • スケールは変更できません。

  • 監査リスク評価の構成は、ステータスが［ドラフト］または［進行中］の場合のみ可能です。

  • ［構成］オプションは、ステータスが［結論］または［完了］の場合は使用できません。

 

次の手順を実行して、監査リスク評価を構成します。

  1. ［監査リスク評価］ページで、監査リスク評価を選択し、［その他のオプション］ > ［構成］を選択します。

    デフォルトのランディング ページは、［監査可能エンティティー］です。必要に応じて、他のオプションに移動して、編集できます。監査リスク評価とワークフローの設定は、画面機能名が［監査リスク評価を設定］に変更されている点を除いて類似しています。

    1. ［監査可能エンティティー］タブで、必要に応じて監査可能エンティティーを包含/除外します。

    2. ［評価係数］タブで、必要に応じて評価係数を包含/除外します。

    3. ［名前］タブで、必要に応じて監査リスク評価の名前を更新します。

  2. 変更を保存するには、［変更を保存］を選択します。

  3. 変更をキャンセルするには、［キャンセル］を選択して、戻ります。