統制評価の自動化
プロジェクト アプリでは、メトリクスに基づいて評価ドライバーを作成し、統制評価を自動化して、変更が発生したら主要な関係者に通知します。
作業を開始する前に
統制評価を自動化する前に、個の目標、リスク、および統制で プロジェクト を設定する必要があります。［自動化
］ボタンをオンにするには、あなたまたはチームの誰かが次のタスクを実行する必要があります。
- 結果 でメトリクスを作成するメトリクスによる主要指標の監視を参照してください
- プロジェクト でメトリクスを評価にリンクさせる結果からの証拠のリンク
機能の仕組み
前提条件のタスクを完了したら、次のことを行い、評価ドライバーを作成します。
- 自動化する手続きの実行、ウォークスルー、またはテストを選択する
- 使用されるメトリクスの範囲を定義し、統制の設計または有効性の評価を決定する
- 手続きの実行この手続きを完了するときに問題が特定されましたか?
- ウォークスルー統制は適切に整備されていますか?
- テスト統制は有効に運用されましたか？
評価ドライバーを作成したら、メトリクスの値が指定のしきい値を超えるときはいつでも、評価が自動的に更新されます。評価ドライバーは、手続きの実行、ウォークスルー、またはテストが合格または不合格であるかどうかを判定します。
統制評価が変更するときはいつでも、関係者は、プロジェクト の日次サマリー メールで自動的に通知を受けるため、適切な行動をとることができます。
プロジェクト の何の変更が、評価ドライバーが機能する方法に影響を与えるか？
変更に応じて、評価ドライバーでは、有効化、無効化、ロック、コピー、または完全な削除が行われます。
| 変更 | 影響 |
|---|---|
| プロジェクト の ウォークスルー またはテストにリンクされている 結果 のメトリクスの削除 | メトリクスが評価ドライバーと関連付けられると、結果 アプリで行うメトリクスの構成の変更により、プロジェクト の統制評価の自動化が無効になります。 最新の評価の値は保持され、統制評価は手動のプロセスになります。 メモ 結果 または プロジェクト で問題を修正し、評価ドライバーを再有効化できます。 |
結果 でのメトリクスの構成の変更 | |
| 統制のインポート、個の目標 の複製またはインポート、または プロジェクト のロール フォワード | 関連する評価ドライバーおよびリンクされたメトリクスがコピーされるケースは、次のとおりです。
ソース プロジェクト とターゲット プロジェクト の プロジェクト の種類が異なる場合は、評価ドライバーはターゲット プロジェクト にコピーされません。 |
| オフライン プロジェクト でセクションをチェックアウトする | 評価ドライバーを使用して自動化されているフィールドは、無効であり、今後編集され、ません。
|
| プロジェクト と フレームワーク を同期する | プロジェクト で評価ドライバーがプロジェクトで構成される場合：
|
| メトリクスの、ウォークスルー の手続きの実行、プロジェクト、またはテストからのリンク解除 | 関連付けられた評価ドライバーはすべて、完全に削除されます。 最新の評価の値は保持され、統制評価は手動のプロセスになります。 |
統制テストの該当なしとしての指定 (このテスト ラウンドの一環としてこのキー統制をテストしますか? = いいえ) | 統制テストに関連する評価ドライバーが無効です。 |
| 手続きの実行、ウォークスルー、またはテストの承認 | 手続きの実行、ウォークスルー、またはテスト ページは、読み取り専用となり、評価ドライバーは無効です。 承認を無効にし、必要に応じて評価ドライバーを手動で有効にすることができます。ただし、テスト結果の完全性を保持するためには、もう一度承認すると、評価ドライバーはもう一度無効になります。 |
プロジェクト をアーカイブする、または プロジェクト を一時的に削除する | 関連する評価ドライバーは無効になっています。 最新の評価の値が保持されます。 |
プロジェクト のアーカイブを解除する、または プロジェクト を復元する | プロジェクト をアーカイブする前に手動で無効化または破棄しなかった関連の評価ドライバーは、自動的に再有効化されます。 最新の評価の値が保持されます。 |
| （統制を含む）目標 を プロジェクト から削除する | 関連付けられた評価ドライバーはすべて、完全に削除されます。 |
| プロジェクト から統制を削除する | |
プロジェクト の完全に削除する |
権限
Professional 部門長 と Professional ユーザー により、統制評価を自動化できます。その他のすべてのロールは、自動化された統制評価のみを表示できます。
自動化統制評価を構成する
手続きの実行、ウォークスルー、または プロジェクト のテストに移動する
メモ
- インターフェイス用語はカスタマイズ可能であり、フィールドとタブも設定可能です。ご利用の Diligent One 組織では、一部の用語、フィールド、タブが異なる場合があります。
- 必須フィールドが空白のままの場合、次の警告メッセージが表示されます：このフィールドは必須です。一部のカスタムフィールドにはデフォルト値が設定されている場合があります。
プラットフォームホーム ホームページ (www.diligentoneplatform.com) から プロジェクト アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して プロジェクト アプリに切り替えることができます。
- プロジェクト のホームページから プロジェクト を開きます。
プロジェクトダッシュボードが開きます。
- ［実地調査］タブをクリックします。
- 該当する 目標 を探し、［移動する］をクリックし、次のオプションのいずれかを選択します。
- 手続きの実行
- ウォークスルー
- テスト
- 次のいずれかを実行します。
- ［手続きの実行］を選択した場合、自動化する手続き実行の横にある［表示/編集］をクリックします。
- ［ウォークスルー］を選択した場合、自動化する ウォークスルー の横にある［表示/編集］をクリックします。
- ［テスト］を選択した場合、自動化するテストの横にある［テストの更新］をクリックします。
- ページを下にスクロールし、フィールドの横で［評価タイプの自動化］をクリックします（メトリクスを証拠としてテストにリンクした後に使用可能になります）。
評価タイプ フィールド 手続きの実行 この手続きを完了するときに問題が特定されましたか? ウォークスルー 統制は適切に整備されていますか? テスト この統制は有効に運用されましたか? ［評価ドライバー］サイド パネルが開き、目標、統制、および評価タイプが事前に選択されています。
メトリクスを指定し、範囲を定義する
- ［メトリクスを選択...］ドロップダウンリストをクリックし、手続きの実行、ウォークスルー、またはテストに関連付けられたフィールドの値の入力に使用されるメトリクスを指定します。このメトリクスは数値を生成する必要があります。日付に基づくメトリクスを使用できません。選択された手続きの実行、ウォークスルー、またはテストにリンクされているメトリクスのみを選択できます。メモ
メトリクスに以前リンクされ、メトリクスがある 結果 のコレクションをアーカイブした場合は、そのメトリクスは読み取り専用の状態で保護されます。データは追加または変更できません。
- 適切な演算子（より小さいまたは次の値より大きい：）を選択して、統制評価が指定した値に自動的に更新されるために成立する必要のある条件を定義します。
右の列に値を入力すると、左の列に後続の値が自動入力されます。行に数値を入力し終わると、フィールドの値の色が変化します。
各値に、小数位の数値を入力できます。ただし、保存されると、値は最大で小数第 2 位までのみを表示します。
ヒント右の列を素早く下に移動するには、Tab キーを使用します。
- 省略可能。統制評価をすぐには自動化したくない場合は、評価ドライバー
を無効にします。デフォルトでは評価ドライバーは有効化され
、保存後直ちに評価が自動的に行われます。評価ドライバーが有効になったら、統制評価の値を手動で更新できません。 - ［保存］をクリックします。
結果統制評価が自動化されます。
メモメトリクスを保存するには、メトリクスの全範囲を定義しておく必要があります。
自動化統制評価を表示または編集する
- プロジェクト の該当する手続きの実行、ウォークスルー、またはテストに移動します
- ページをスクロールダウンして、フィールドの横にある状態情報を表示します
評価タイプ フィールド フィールドの横のアイコンの説明 手続きの実行 この手続きを完了するときに問題が特定されましたか? - 自動化アイコン
、統制評価の自動化が有効になっています。 - 警告アイコン
、統制評価の自動化が無効になっています。 - ロック済みアイコン
、手続き実行、ウォークスルー、またはテスト ページは読み取り専用になり、評価ドライバーは無効となります。 - エラー アイコン
。エラーが発生しました。
ウォークスルー 統制は適切に整備されていますか? テスト この統制は有効に運用されましたか? - 自動化アイコン
- 評価ドライバーを編集、または有効化/無効化するには、フィールドの横にある［評価タイプの編集
］をクリックします。［評価ドライバー］サイド パネルが開き、評価ドライバーの表示または構成が可能になります。
評価ドライバーを削除する
評価ドライバーを削除すると、最新のフィールドの値は保持され、統制評価は手動のプロセスになります。
- プロジェクト の該当する手続きの実行、ウォークスルー、またはテストに移動します
- ページを下にスクロールし、フィールドの横にある［評価タイプの編集］をクリックします：
評価タイプ フィールド 手続きの実行 この手続きを完了するときに問題が特定されましたか? ウォークスルー 統制は適切に整備されていますか? テスト この統制は有効に運用されましたか? ［評価ドライバー］サイド パネルが開きます。
［削除］をクリックし、確認ポップアップで［削除］をクリックして評価ドライバーを削除します。
評価ドライバーが プロジェクト アプリから完全に削除されます。
