問題のレコード
プロジェクトで特定した問題、統制のギャップ、または例外を記録します。
多数の問題をプロジェクトに追加する必要がある場合は、問題を一括でアップロードできます。詳細については、「問題の一括インポート」を参照してください。
機能の仕組み
プロジェクトで、問題と、なぜ問題が把握されたのかの背景を追加できます。
問題を追加するには、問題に関する基本情報の記録に加え、所有者への問題の割り当てが必要になります。問題を所有者に割り当てると、所有者は問題へのリンクの付いた電子メール通知を受信し、問題を更新することが可能となります。
問題が割り当てられ、公開されると、Professional または Oversight のロールが付与された人は通知のコピーを、一つは問題がその人に割り当てられたとき、もう一つは問題が公開されたときに受け取ります。Contributor ロールが付与された人は、問題が公開されたときの一度だけ通知を受けます。
例
問題の記録
シナリオ
あなたは、障害回復プロトコルが組織内で調整されないことを特定した結果として、問題を記録する必要があります。
処理
サイバーセキュリティ レビュー プロジェクトを開き、［問題］タブ、［問題を追加］の順にクリックし、問題を把握します。
結果
問題を次のように記録します。
- タイトル/見出し災害復旧プロトコルが調整されていない
- 説明サーバー ルーム内でホストされているインフラストラクチャへの大規模な損害をはじめとする、深刻なインシデントへの効果的な対応について調整された ITDR ドキュメントはありません（G1 として社内で知られている）。私たちは、他のシステムとの依存関係を考慮に入れた優先順位で IT システムの論理的な技術の回復を定義する回復順序を設定することを一般的に期待します。これは、アクティブ ディレクトリのような他のアプリケーションおよび IT インフラストラクチャへのインターフェイスを含む場合があります。
- 所有者IT 役員
- 問題の種類管理に関する推奨
- 特定された日付2020 年 2 月 10 日
- 重要度 中程度
- 公開済み公開済み
- 推奨最悪のシナリオに対して IT システムの回復を調整するために、メイン サーバー ルームのいずれかで発生している重要なインシデントの回復手順を作成します。
権限
Professional 部門長と Professional ユーザーは、あるプロジェクトのいずれかの問題を作成、更新、および削除することができます。
Oversight 管理職、Oversight レビュー担当者、および Contributor 部門長は、公開済み問題への読み取りアクセス権を持っています。
Contributor テスト担当者は、問題を作成することができ、また割り当てられている公開済みの問題への読み取りアクセス権を持っています。Contributor ユーザーには、割り当てられている公開済みの問題への読み取りアクセス権のみがあります。
問題の領域に移動する
問題を追加し、更新する方法は複数あります。該当する領域に到達する方法は、何をしたいかによって異なります。
メモ
- インターフェイス用語はカスタマイズ可能であり、フィールドとタブも設定可能です。ご利用の Diligent One 組織では、一部の用語、フィールド、タブが異なる場合があります。
- 必須フィールドが空白のままの場合、次の警告メッセージが表示されます：このフィールドは必須です。一部のカスタムフィールドにはデフォルト値が設定されている場合があります。
問題を追加し、問題を実地調査のアスペクトに関連付けるプロジェクトが実地調査と関係がある場合は、通常、これが最善のオプションです。
問題を実地調査のアスペクト (目標、説明文、リスク コントロール マトリクス、リスク、統制、ウォークスルー、テスト計画、またはテスト ラウンド) と関連付けることで、これらの問題は Diligent One のいずれかの場所に表示されます。たとえば、目標に問題を作成する場合は、これらの問題はストラテジーの保証とプロジェクトの保証の一部として集約されます。統制で問題を作成する場合、これらの問題は、統制 X-Ray に表示され、前のテストの失敗に基づいて監査人が統制をよく理解できるよう助けます。
プラットフォームホーム ホームページ (www.diligentoneplatform.com) から プロジェクト アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して プロジェクト アプリに切り替えることができます。
プロジェクトホームページが開きます。
- ACL for Windows を開きます。
プロジェクトダッシュボードが開きます。
- ［実地調査］タブをクリックし、問題を関連付けたいページに移動し、ユーティリティ ツールバーの
［問題］をクリックします。 - 問題サイド パネルが開いたら、［+ 問題を追加］ボタンをクリックします。
- 「 」に進みます。
問題を追加し、何に対しても問題を関連付けないプロジェクトが実地調査と関係がない場合は、これが最善のオプションです。ただし、これらの問題は、ストラテジーの保証やプロジェクトの保証の一環として表示されることはなく、統制 X-Ray や手続き X-Ray に表示されません。
プラットフォームホーム ホームページ (www.diligentoneplatform.com) から プロジェクト アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して プロジェクト アプリに切り替えることができます。
プロジェクトホームページが開きます。
- ACL for Windows を開きます。
プロジェクトダッシュボードが開きます。
- ［問題］タブ、［問題の追加］の順にクリックします。
- 「 」に進みます。
実地調査のアスペクトに関連付けられる問題を更新するプラットフォームホーム ホームページ (www.diligentoneplatform.com) から プロジェクト アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して プロジェクト アプリに切り替えることができます。
プロジェクトホームページが開きます。
- ACL for Windows を開きます。
プロジェクトダッシュボードが開きます。
- ［実地調査］タブをクリックし、問題を作成したページに移動し、ユーティリティ ツールバーの ［問題］をクリックします。
- 問題サイド パネルが開いたら、［問題］サイド パネルの
［編集］をクリックします。 - 「 」に進みます。
［問題の追跡ツール］アプリを開き、いずれかのフィルターを適用して問題を探し、更新する問題の横にある［詳細］をクリックすることで、問題を更新することもできます。
何に対しても関連付けられない問題を更新するプラットフォームホーム ホームページ (www.diligentoneplatform.com) から プロジェクト アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して プロジェクト アプリに切り替えることができます。
プロジェクトホームページが開きます。
- ACL for Windows を開きます。
プロジェクトダッシュボードが開きます。
- ［問題］タブ、問題名の順にクリックします。
- 「 」に進みます。
［問題の追跡ツール］アプリを開き、いずれかのフィルターを適用して問題を探し、更新する問題の横にある［詳細］をクリックすることで、問題を更新することもできます。
基本的な問題情報を入力する
次のフィールドを実行し、情報を保存します。フィールドの順序は、プロジェクト アプリのどこで問題を使って作業しているかによって異なります。
リッチ テキスト フィールドは 524,288 文字を超えることはできません。
ヒント
リッチ テキスト フィールドでスペル チェックを有効にするには、次のいずれかを実行します。
- Chrome、Firefox、または SafariWindows のフィールド内で CTRL + 右クリックまたは Mac でコマンド + 右クリックを実行します。
- Internet Explorer または Microsoft Edgeブラウザーの設定を開き、［スペル チェック/スペルの誤った単語の強調表示］をオンにします。
| フィールド | 説明 |
|---|---|
タイトル/見出し 任意 | 問題のタイトル 255 文字を上限とします。 |
| 説明 | 問題の詳細な説明 |
| 所有者 | 問題の責任者を指定する
|
| 問題の種類 | "不備"、"重大な不備"、"重大な欠陥"、"管理に関する推奨事項" などの問題の分類を指定します |
特定された日付 | 問題が特定された日付を指定する |
重要度 任意 | "高"、"中"、または "低" などの問題の強度を指定します |
公開済み 任意 | 問題をすべてのユーザーに表示（公開済み）するか、または Contributor テスト担当者、Contributor ユーザー、Oversight 管理職、および Oversight レビュー担当者のロールが割り当てられているユーザーに非表示（未公開）にするかを指定します。Diligent One が所有者に通知する前に、問題を公開する必要があります。 リスクが目標にリンクしている場合、ストラテジーに表示されるよう、問題が公開される必要があります。詳細については、リスク対策の定義を参照してください。 |
推奨 任意 | 問題に基づいて実行すべく推奨されるアクション |
カスタム問題属性 任意 | この問題に関連する最大 10 のカスタム属性フィールド プロジェクト管理者とプロジェクトの種類管理者は、［プロジェクトの種類の管理］で問題のカスタム属性を定義できます。 |
詳細な問題情報を入力する
［問題を追加］または［問題を編集］サイド パネルを開く場合は、［詳細を表示］をクリックして次のフィールドに情報を入力し、その情報を保存するか、［問題の詳細］ページにいる場合は、そのフィールドに入力するだけです。
フィールドの順序は、プロジェクト アプリのどこで問題を使って作業しているかによって異なります。
| フィールド | 説明 |
|---|---|
問題の ID 任意 | 問題に関する数字、英字、または英数字の識別子 255 文字を上限とします。 |
管理職所有者 任意 | 問題の管理職所有者を指定する
|
プロジェクトの所有者 任意 | 問題のプロジェクト所有者を指定する
|
リスク/影響 任意 | 問題がもたらすリスクまたは影響度の説明 |
範囲 任意 | "ローカル" または "グローバル" など、問題が組織に影響を与える範囲 |
エスカレーション レベル 任意 | "所有者"、"管理職"、または "取締役会" など、この問題を関与させるべき人物、部門、または組織体 |
原因 任意 | 問題が発生した原因 |
影響 任意 | 問題が組織にもたらす影響 |
エグゼクティブ サマリー 任意 | リスク/影響度、原因、および影響など、一般的に他の関連フィールドからの情報を要約する問題の大まかな概要 |
コスト インパクト 任意 | 問題に関連する推定値、または実際の金銭的コスト |
問題を保存するか、別の問題を追加する
| 次のような場合 | 次を行う |
|---|---|
| ［問題を追加］サイド パネルからの問題の追加 |
|
| ［問題を編集］サイド パネルからの問題の更新 |
|
| ［問題問題の詳細］ページからの問題の更新 | 変更は自動的に保存されます。［問題］タブ、［問題を追加する］の順にクリックし、別の問題を作成できます。 |
省略可能。問題をエンティティにタグ付けするか、履歴を表示する
［問題の詳細］ページから次を実行します。
エンティティ対象範囲レポート目的で 1 つまたは複数のエンティティに問題をタグ付けします。
メモProfessional 部門長およびProfessional ユーザーのみが、［コンテンツの表示］をクリック、および問題に関連付けするために各エンティティを選択して、問題をエンティティとタグ付けできます。変更は自動的に保存されます。
- 履歴この問題に実施されたフィールドレベルの全変更履歴を表示します。
複数の問題を追加
複数の問題を一度に追加することの詳細については、「問題の一括インポート」を参照してください。
問題 を削除
問題を削除すると、プロジェクトからその問題と、あらゆる関連するアクションが完全に削除されます。問題とアクションは、一度削除すると、アクセスすることも復元することもできなくなります。
- 次のいずれかを実行します。
単一のプロジェクトから問題を削除する
プラットフォームホーム ホームページ (www.diligentoneplatform.com) から プロジェクト アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して プロジェクト アプリに切り替えることができます。
- 問題を格納するプロジェクトを開きます。
- ［問題］タブ、問題名の順にクリックします。
異なるプロジェクトから問題を削除する
プラットフォームホーム ページ (www.diligentoneplatform.com) から、問題の追跡ツール アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して 問題の追跡ツール アプリに切り替えることができます。
- 問題の横にある［詳細］をクリックします。
- ページの下部にスクロールし、［問題の削除］をクリックします。
- 確認ダイアログ ボックスで、［OK］をクリックします。
結果問題とあらゆる関連するアクションが完全に削除されます。
