AuditAuditrisicobeoordeling afsluiten en voltooien
In het afsluitingsproces voor de auditrisicoanalyse wordt prioriteit gegeven aan de controleerbare entiteiten voor uw auditplan. U kunt opmerkingen toevoegen voor elke controleerbare entiteit en een conclusie geven om u te helpen bij het plannen van audits.
Auditeerbare entiteiten selecteren voor prioritering
Een van de laatste processen van de auditrisicobeoordeling is het prioriteren van een subset beoordeelde actieve auditeerbare entiteiten voor uw auditplan. Wanneer u de pagina Conclusie voor het eerst opent, wordt u gevraagd om te beginnen met het prioriteren van auditeerbare entiteiten.
De matrix Auditeerbare entiteiten wordt gevuld met de opgenomen auditeerbare entiteiten, hun algehele scores en beoordelingsfactoren die voor elke auditeerbare entiteit zijn gescoord.
Opmerking
De algehele score van elke auditeerbare entiteit is een gemiddelde van de scores van de beoordelingsfactor.
Als u een auditeerbare entiteit wilt selecteren die prioriteit moet krijgen, selecteert u de schakelaar in de kolom Selecteren.
De geselecteerde auditeerbare entiteit gaat naar de sectie Geprioriteerde auditeerbare entiteiten bovenaan.
Ga door met het selecteren van auditeerbare entiteiten die prioriteit moeten krijgen.
De auditeerbare entiteiten worden in eerste instantie gerangschikt op basis van de volgorde van selectie.
De rangschikking van auditeerbare entiteiten wijzigen
U kunt de rangschikking van auditeerbare entiteiten wijzigen (bijvoorbeeld een auditeerbare entiteit van de onderaan de lijst naar bovenaan verplaatsen). Deze functie biedt discretionaire flexibiliteit om de volgorde van de eerste selectie te overschrijven.
De rangschikking van een auditeerbare entiteit wijzigen:
Houd de muisaanwijzer boven het pictogram verticaal slepen van de auditeerbare entiteit in de kolom Prioriteit te plaatsen.
De selectiepijl wordt een handsymbool en de rij van de auditeerbare entiteit wordt gemarkeerd.
Klik met de linkermuisknop op de auditeerbare entiteit en houd ingedrukt om deze omhoog of omlaag naar de gewenste rangschikking te slepen voordat u de muisknop loslaat.
De selectie wordt opnieuw gerangschikt en de nummering in de kolom Primair wordt aangepast aan de nieuwe volgorde.
Opmerking
Deze updates worden automatisch opgeslagen.
Auditeerbare entiteiten verwijderen uit uw lijst met geprioriteerde auditeerbare entiteiten
Als u een auditeerbare entiteit met prioriteit wilt verwijderen, selecteert u de knop Verwijderen op de regel van de auditeerbare entiteit.
Opmerking
Met deze actie worden ook bijbehorende opmerkingen verwijderd. De auditeerbare entiteit of de scores van de auditrisicobeoordelingen worden niet verwijderd.
U kunt er ook voor kiezen voor Alles verwijderen om alle geprioriteerde auditeerbare entiteiten te verwijderen.
Opmerkingen beheren
U kunt opmerkingen toevoegen, bewerken of verwijderen uit geprioriteerde auditeerbare entiteiten.
Notitie toevoegen
Voeg notities toe aan geprioriteerde auditeerbare entiteiten om opmerkingen te geven over context, herinneringen, enzovoort.
Selecteer Notitie toevoegen in overeenstemming met de auditeerbare entiteit. Het lege venster Notitie toevoegen… wordt weergegeven.
Voer de notitie in.
Opmerking
De Audit-app slaat de wijzigingen automatisch op.
Notitie bewerken
Notities kunnen tijdens de auditrisicobeoordeling worden bewerkt.
Selecteer het pictogram Meer opties
in de regel met de opmerking en selecteer Notitie bewerken.Bewerk de notitie.
Belangrijk
De Audit-app slaat de wijzigingen automatisch op.
Er is een limiet voor één notitie voor elke geprioriteerde auditeerbare entiteit.
Alle opgeslagen bewerkingen overschrijven de vorige notitie.
Gegevens over het tijdstip en de bewerker van de laatste update worden opgeslagen.
Opmerking
Als een foutbericht wordt weergegeven, is dit waarschijnlijk te wijten aan een systeemprobleem. Probeer het opnieuw. Neem contact op met de technische ondersteuning als het probleem zich blijft voordoen.
Als u besluit de bewerkingen niet op te slaan, selecteert u Annuleren en volgt u de aanwijzingen.
Notitie verwijderen
Verwijder de notitie door de stappen Notitie bewerken te volgen en Notitie verwijderen te selecteren in het venster met opties.
Invoerveld Conclusie
Nadat u de auditeerbare entiteiten hebt gescoord en gerangschikt, geeft u uw conclusie. Conclusies kunnen een samenvatting bevatten van de redenen voor de beoordeling en rangschikking van de auditeerbare entiteiten, belangrijke observaties, aanbevelingen voor risicobeperking en meer.
In eerste instantie is het invoerveld voor de conclusie leeg:
Voer tekst in.
Opmerking
De Audit-app slaat de wijzigingen automatisch op. De optie Conclusie bewerken is aan het invoerveld toegevoegd.
Optioneel: Selecteer Conclusie bewerken om tekst toe te voegen, te wijzigen of te verwijderen.
Opmerking
De Audit-app slaat de wijzigingen automatisch op.
Als u alle tekst verwijdert, wordt het invoerveld teruggezet naar de oorspronkelijke status.
U hoeft de conclusie niet in één keer te voltooien, maar als u Als voltooid markeren selecteert, zijn er geen verdere wijzigingen meer mogelijk.
Als voltooid markeren
Als voltooid markeren is de laatste stap van uw auditrisicobeoordeling.
Belangrijk
Hoewel u de mogelijkheid hebt om de auditrisicobeoordeling uit te voeren zonder een conclusie te schrijven, wordt het ten zeerste aanbevolen een conclusie te schrijven, aangezien de auditrisicobeoordeling de vereisten voor de omvang, tijd en bronnen van het auditplan rechtvaardigt. Dit wordt ook afgedrukt in de PDF wanneer u exporteert.
Nadat een auditrisicobeoordeling is gemarkeerd als voltooid, wordt deze een permanente record. Deze kan niet worden gewijzigd of verwijderd en kan niet worden bewerkt.
Voer de volgende stappen uit als u klaar bent om de auditrisicobeoordeling te voltooien.
Selecteer Als voltooid markeren.
Het venster "Als voltooid markeren" wordt weergegeven.
Selecteer de optie Doorgaan.
De status wordt bijgewerkt naar Voltooid.
De knop Exporteren wordt toegevoegd aan de pagina.
De knop Planning starten wordt ook toegevoegd. Met de knop voor de vervolgkeuzelijst kunt u Auditplan toevoegen of Koppeling naar bestaand auditplan selecteren. Raadpleeg auditplanning.
Opmerking
De voltooide auditrisicobeoordeling toont de conclusie (indien toegevoegd). U kunt ook Notitie weergeven selecteren om toegevoegde notities weer te geven.
Terugdraaien naar Bezig
Als u de status van een auditrisicobeoordeling wilt wijzigen van Voltooien naar Bezig, selecteert u de knop Terugdraaien naar Bezig bovenaan de pagina Conclusie. Hierdoor kan de beoordeling verder worden bewerkt en gewijzigd. Wanneer een beoordeling de status Voltooien heeft, kunnen bepaalde velden niet worden bewerkt. Als u deze weer instelt op Bezig, kunnen deze velden weer worden bewerkt, zodat u de noodzakelijke wijzigingen kunt aanbrengen voordat u de evaluatie voltooit.
Opmerking
Hoewel met deze actie de status van een auditrisicobeoordeling wordt gewijzigd van Voltooien naar Bezig, blijven uw opmerkingen en conclusies behouden.
