Controleprestaties inplannen

Maak een schema aan om ervoor te zorgen dat controle-activiteiten consistent worden uitgevoerd.

Voordat u begint

Voordat u een planning kunt maken, moet u controles binnen een project definiëren.

Hoe het werkt

U kunt evalueren hoe een controle presteert door volgens een bepaald schema Resultaten-vragenlijsten naar controle-uitvoerders te sturen en de reacties samen te voegen voor analyse.

Eerst schakelt u de controleprestaties in het project in, waardoor automatisch een verzameling wordt aangemaakt in Resultaten. Vervolgens beheert u gebruikers en maakt u vragenlijsten binnen de Resultaten-verzameling. Tot slot definieert u in de Projecten-app een planning voor het versturen van vragenlijsten naar controle-uitvoerders.

Termen en definities

  • Controleprestatiesde zekerheid dat de controle-activiteiten consistent worden uitgevoerd
  • Controle-uitvoerdersde medewerkers die de controle-activiteiten consistent moeten uitvoeren
  • Planningeen plan waarin is vastgelegd wanneer controle-activiteiten moeten worden uitgevoerd
  • Controletakende in het verleden uitgevoerde controle-activiteiten en activiteiten die momenteel worden uitgevoerd

Controleprestaties-gegevens

Elk project met ingeschakelde controleprestaties heeft een bijbehorende Verzameling die een Analyse en Tabel in Resultaten bevat:

  • Verzamelingde naam is hetzelfde als de naam van het project
  • Analyse"Controleprestaties" (bewerkbaar)
  • Tabel"Controletaken" (bewerkbaar)

Deze tabel bevat alle geplande prestatierecords voor het project. Naarmate meer planningen worden toegevoegd aan controles in het project, worden records toegevoegd aan de tabel in Resultaten.

Voor meer informatie raadpleegt u Controleprestaties vastleggen.

Opmerking

Als u certificeringen hebt ingeschakeld in het project, dan bestaat er al een bijbehorende verzameling in Resultaten. In dit geval wordt er een aparte Analyse en Tabel gemaakt binnen de bestaande verzameling.

Controleprestaties uitschakelen of projecten archiveren of verwijderen

Als u controleprestaties uitschakelt of een project archiveert of verwijdert (tijdelijk of permanent), vervallen vragenlijstkoppelingen en worden eerder gemaakte controleprestatieplanningen inactief. De verzameling is gearchiveerd in Resultaten.

Verwijderde projecten dearchiveren of herstellen

Als u een project dearchiveert of een verwijderd project herstelt waarbij controleprestaties zijn ingeschakeld, wordt de verzameling in Resultaten ook gedearchiveerd. Ingeschakelde planningen beginnen op de opgegeven frequentie.

Uitgecheckte secties

Als u een onderdeel uitcheckt met behulp van Diligent One voor iPad of Offline Projecten, dan worden de controleprestatieplanningen inactief. Zodra u het onderdeel incheckt, worden de schema's weer actief.

Projecten doorsturen

Wanneer u een project doorstuurt, worden controleprestatiesplanningen gekopieerd naar het nieuwe project. Een nieuwe verzameling wordt automatisch gemaakt in Resultaten die alle verzameling leden en eerder gemaakte vragenlijsten bevat. De naam en beschrijving van de analyse worden ook gekopieerd naar de nieuwe analyse binnen de nieuwe verzameling. Het nieuwe project en de nieuwe verzameling worden automatisch gekoppeld en de ingeschakelde planningen worden actief op de opgegeven frequentie.

Planningen verwijderen

Als u een planning verwijdert, wordt de planning permanent verwijderd uit de Projecten-app en vervallen alle openstaande vragenlijstkoppelingen. De tabel met informatie over de antwoorden op de vragenlijst blijft bewaard in Resultaten.

Voorbeeld

Wekelijkse crediteurenadministratie

Scenario

U bent een proceseigenaar die ervoor moet zorgen dat de boekhouders in uw organisatie de crediteurenadministratie wekelijks boeken.

Verwerken

U maakt een vragenlijst in Resultaten met de naam "Post AP". In de Projecten-app wijst u drie controle-uitvoerders toe (Cynthia, Grace en Tim) en plant u in dat de vragenlijst elke maandag om 17.00 uur Pacific Standard Time (PST) naar hen wordt gestuurd:

Resultaat

Aan het einde van de maand bekijkt Audit de verzamelde antwoorden van Cynthia, Grace en Tim. Audit beoordeelt ook het totale aantal achterstallige controletaken: 

Audit merkt op dat Cynthia de controle consequent uitvoerde, Grace de controle nooit uitvoerde en Tim de controle minder dan de helft van de tijd uitvoerde. Dit bewijs helpt bij het testen en kan erop wijzen dat de controle niet doeltreffend werkt.

Machtigingen

  • = Volledige lees- en schrijftoegang
  • *= Lees- en schrijftoegang indien een eigenaar of uitvoerend eigenaar van een doelstelling of eigenaar van minstens één controle in de doelstelling. Anders alleen lezen-toegang.
  • = alleen lezen-toegang
  •  = Geen toegang
RolInschakelenPlanning
Professioneel beheerder (Alleen systeembeheerders)
Professionele gebruiker (Alleen systeembeheerders)
Superviserende executive
Supervisiebeoordelaar
Bijdragermanager
Bijdragertester*
Bijdragergebruiker*
Geen toegang
Opmerking

Controletaken kunnen aan iedereen worden toegewezen, ook aan niet-gelicentieerde gebruikers, waardoor het eenvoudig is om te reageren op zelfbeoordelingsverzoeken.

Controleprestaties inschakelen

Schakel controleprestaties in een project in om te beginnen met het maken van planningen.

  1. Selecteer vanaf de startpagina van Launchpad (www.diligentoneplatform.com) de Projecten-app om deze te openen.

    Als u zich reeds in Diligent One bevindt, kunt u het navigatiemenu aan de linkerkant gebruiken om naar de Projecten-app te switchen.

  2. Open een project.

    Het projectdashboard wordt geopend.

  3. Klik op het tabblad Instellingen van het projectbeheer.

    Het subtabblad Instellingen wordt geopend.

  4. Selecteer naast Controleprestaties Inschakelen.
  5. Klik op Opslaan.

    ResultaatControleprestaties zijn ingeschakeld in het project. Er wordt automatisch een nieuwe Resultaten-verzameling gemaakt met dezelfde naam als het project. U kunt op de koppeling van de verzameling klikken om gebruikers toegang tot de verzameling te geven en vragenlijsten te maken.

Eén planning maken en beheren

Definieer een planning voor het verzenden van vragenlijsten naar controle-uitvoerders om ervoor te zorgen dat controle-activiteiten consistent worden uitgevoerd.

Navigeren naar de pagina Uitvoeringsprocedure of Stapsgewijze beschrijving

Opmerking

  • Interfacetermen zijn aanpasbaar, en velden en tabbladen zijn configureerbaar. In uw exemplaar van HighBond zijn sommige termen, velden en tabbladen mogelijk anders.
  • Als een verplicht veld leeg wordt gelaten, verschijnt een waarschuwingsbericht: Dit veld is verplicht. Sommige aangepaste velden kunnen standaardwaarden hebben.
  1. Klik op het tabblad Veldwerk.
  2. Klik op Ga naar naast het juiste proces en selecteer Uitvoeringsprocedures of Stapsgewijze beschrijvingen.
  3. Klik op Weergeven/Bewerken naast de procedure of stapsgewijze beschrijving.

    ResultaatDe pagina Uitvoeringsprocedure of Stapsgewijze beschrijving opent.

Geef de vragenlijst op die naar controle-uitvoerders moet worden gestuurd

  1. Scroll op de pagina Uitvoeringsprocedure of Stapsgewijze beschrijving naar beneden naar de sectie Ondersteunende bestanden en klik onder Controleprestaties op Nieuwe planning.

    Het zijvenster Planning wordt weergegeven.

  2. Kies de vragenlijst Resultaten die u naar controle-uitvoerders wilt sturen:
    1. Optioneel. Zoek een vragenlijst op naam.
    2. Optioneel. Klik op Weergeven naast een vragenlijst om deze in Resultaten te bekijken.
    3. Klik op het keuzerondje naast de vragenlijst die u wilt verzenden en klik op Opslaan en doorgaan.

De planning definiëren

  1. Geef in het veld Titel een naam op voor de planning.

    De tekenlimiet is 255.

  2. Doe een van de volgende dingen in het veld Uitvoerders:
    • Om een persoon te specificeren die geen gelicentieerde gebruiker is, voert u het e-mailadres van de persoon in en drukt u op Enter op uw toetsenbord.

      • Opmerking

      Diligent One-platform ondersteunt geen e-mailadressen met accenten of niet-Latijnse tekens.

    • Om een persoon te specificeren die een gelicentieerde gebruiker is, begint u met het typen van de naam van de persoon en selecteert u de persoon uit de lijst.
  3. Optioneel. Geef in het veld Procedure de stappen op voor het uitvoeren van de controle.
  4. Plan wanneer controle-uitvoerders de vragenlijst moeten ontvangen en klik op Opslaan en doorgaan:
    • Om de vragenlijst te versturen zodra u de planning hebt opgeslagen, selecteert u De vragenlijst onmiddellijk versturen.
    • Om aan te geven hoe vaak de vragenlijst moet worden verstuurd, definieert u de frequentie.
      Opmerking

      De standaardwaarde voor Frequentie komt overeen met de waarde Frequentie die is opgegeven in de attributen van de controle.

  5. Optioneel. Schakel de planning uit als u de vragenlijsten nog niet met de opgegeven frequentie wilt versturen of als u de planning tijdelijk wilt stopzetten.

    ResultaatDe planning is gedefinieerd.

De planning bekijken en opslaan

  1. Bekijk de planning die u hebt gedefinieerd.
  2. Optioneel. Schakel de planning uit als u de vragenlijsten nog niet met de opgegeven frequentie wilt versturen of als u de planning tijdelijk wilt stopzetten.
  3. Optioneel. Klik op Bewerken naast het betreffende onderdeel om wijzigingen aan te brengen.
  4. Klik in de stap Herzien op Opslaan.

    ResultaatDe planning is ingesteld.

    Controle-uitvoerders ontvangen een vragenlijst volgens de opgegeven planning en de antwoorden worden samengevoegd en weergegeven op de pagina Uitvoeringsprocedure of Stapsgewijze beschrijving. Er wordt automatisch een bijbehorende resultatenanalyse en tabel gemaakt in de verzameling om de reacties in op te slaan.

Een planning beheren en reacties bekijken

  1. Ga op de pagina Uitvoeringsprocedure of Stapsgewijze beschrijving van het project en scroll naar beneden naar het onderdeel Controleprestatiesonder Ondersteunende bestanden.
  2. Voer een van de volgende handelingen uit:
    • Controletaken filterenklik op het label Controletaak en selecteer de juiste waarden.

      Klik op Reset om alle controletaken weer te geven.

      Statusinformatie wordt samengevat in het staafdiagram en gedetailleerd weergegeven in de tabel.

      • Niet gestartvragenlijst verzonden maar geen antwoord ontvangen
      • Bezigvragenlijst verzonden en antwoorden zijn opgeslagen maar niet ingediend
      • Voltooidvragenlijst verzonden en antwoorden zijn ingediend
    • Bekijk details over controletaken die achterstallig zijnKlik op het label Controletaak en schakel Alleen achterstallige taken tonen in.
      Opmerking

      Achterstallige controletaken verwijzen naar het aantal keer dat controle-activiteiten niet volgens planning zijn uitgevoerd. Een achterstallige controletaak wordt weergegeven wanneer een controleur een opvolgende vragenlijst ontvangt en geen antwoord heeft ingediend op een eerder verzonden vragenlijst.

    • Stuur een vragenlijst opnieuw naar een specifieke controlerende uitvoerderklik op het label Controletaak, klik op opnieuw verzenden en klik op Ja.
    • Antwoorden op een ingevulde vragenlijst bekijkenklik op het label Controletaak en klik op de naam van de betreffende planning.
    • Een planning bijwerkenklik op het label Planning en klik op Nieuwe planning om een nieuwe planning te maken of klik op de koppeling Planningnaam om een bestaande planning bij te werken.
    • Beantwoord een vragenlijst die aan u is toegewezenklik op het label Controletaak, klik op antwoorden of klik op de koppeling van de enquête in de e-mailmelding.
    • Een planning verwijderenklik op het label Planning, klik op de prullenbak naast de betreffende planning en klik op Verwijderen.