Configuração da pontuação de avaliação e risco no Gerenciador de Riscos

Como um Administrador do sistema, você pode configurar a pontuação de avaliação e risco de acordo com seus requisitos.

Pré-requisitos

Antes de configurar as pontuações de avaliação e risco, configure a escala de severidade dos campos de risco

que deseja selecionar.

Por exemplo: probabilidade e impacto com uma escala de severidade de 3 pontos, ou seja, baixo, médio e alto.

Para configurar a escala de severidade dos campos de risco na página Configuração, siga estas etapas:

  1. Abra a página inicial do Launchpad (www.highbond.com).

    Observação

    Se a sua empresa usa mais de uma instância no Launchpad, verifique se a instância apropriada está ativa.

  2. Selecione Configurações da Plataforma e, em seguida, selecione Configuração.
  3. Na página Configuração , no painel esquerdo, selecione Tipos de atributo.
  4. Na página Tipos de atributo pesquise o tipo de atributo para o qual você deseja configurar a escala de severidade.
  5. Nos resultados de pesquisa, selecione o nome do atributo.

  6. Na página nome de atributo, na seção Informações gerais, selecione Editar.

  7. Na seção Tipo de resposta, insira as pontuações de severidade. Por exemplo: Baixo = 1, Médio = 2 e Alto = 3.
  8. (Opcional) Faça outras alterações, como adicionar/remover opções, renomear, reordenar e atribuir cores.
  9. Selecione Salvar.
  10. Volte à página Tipos de atributos e repita as etapas para atualizar o campo Impacto.

Configuração da pontuação de risco

A configuração da pontuação de risco contém as seções Fórmula da pontuação de risco e Saída do nível de risco.

Fórmula da pontuação de risco

Nessa seção, você pode configurar uma fórmula para calcular a pontuação de risco.

Por exemplo, a fórmula da pontuação de risco pode ser (Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%), em que a probabilidade e o impacto são os fatores de risco, x é o sinal de multiplicação e 100% é o peso.

Você também pode fornecer um número no final com um operador mais (+) ou menos (-) para obter um valor desejado.

Por exemplo: você decide adicionar 500 ao valor e a fórmula agora é: (Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%) + 500.

Configurando a fórmula da pontuação de risco

Para personalizar a fórmula da pontuação de risco, adicione mais campos e altere a lógica dela.

Exemplo

Cenário

Você é responsável por configurar a pontuação de risco para sua organização. Para começar, cria uma nova fórmula da pontuação de risco. Você decide usar dois campos: Probabilidade e Impacto. Esses dois campos estão configurados com uma escala de severidade de 3 pontos: Baixo = 1, Médio = 2 e Alto = 3.

Processo

Abra o aplicativo Gerenciador de Riscos, selecione Configurações no painel esquerdo e selecione Pontuação. A página Configuração da pontuação de risco é aberta. Você precisa de no mínimo dois campos (fatores de risco) para fazer o cálculo.

Aqui está como você pode configurar a fórmula:

  1. Na seção Fórmula da pontuação de risco, clique em Editar.
  2. Na lista suspensa Campo, selecione Probabilidade.

    Observação

    • Somente os campos de lista suspensa e botão de opções do risco são exibidos na lista suspensa Campo.
    • O ícone de informações (i) ao lado do Campo exibe a escala de severidade do campo selecionado.
  3. No campo Peso, insira o peso do campo selecionado.

    Observação

    Peso é a importância de um fator de risco ao calcular a pontuação de risco. Isso pode variar de 0 a qualquer número que você considerar adequado. Por exemplo, duplicar a importância de um fator de risco pode ter um peso de 200 e reduzir a importância a metade pode ter um peso de 50.

    O peso é medido em termos de porcentagem e é sempre multiplicado com o fator de risco. Por exemplo, probabilidade tem este intervalo de escala: Baixo = 1, Médio = 2 e Alto = 3. Se o peso inserido para baixo for 200, o valor calculado será (1 x 200% = 2). Se o peso for 50, o valor calculado será (1 x 50% = 0,5).

  4. (Opcional) Você pode inserir um número no campo Número com um operador de mais (+) ou menos (-). O padrão é 0.

    Observação

    Você pode adicionar ou subtrair o número da pontuação para conseguir um valor de sua escolha. Por exemplo, se o fator de risco é 1 e o peso é 100, você pode inserir 100 no campo Número com um operador de mais (+). Portanto, o cálculo será (1 x 100%) + 100, resultando em 101.

  5. Selecione Adicionar campo para adicionar Impacto. Você precisa de no mínimo dois campos (fatores de risco) para fazer o cálculo.
  6. Selecione o operador para fazer o cálculo: Mais, Menos, Multiplicar ou Dividir (+, -, x, ÷). Por exemplo: (Probabilidade) x (Impacto).
  7. (Opcional) Você pode adicionar outro número no final com qualquer operador (+, -, x, ÷).
  8. Selecione Salvar alterações.

Resultado

O aplicativo Gerenciador de Riscos salva a fórmula da pontuação de risco.

Configurando a saída do nível de risco

Após configurar a fórmula da pontuação de risco, você configura a saída do nível de risco fornecendo um conjunto de intervalos, baseados na escala de severidade do campo de saída.

Exemplo

Cenário

Depois de criar a fórmula de pontuação de risco, você define os intervalos com base no campo de saída Pontuação de risco inerente.

A pontuação de risco inerente é configurada com uma escala de severidade de 3 pontos: Baixo, Médio e Alto.

Processo

Abra o aplicativo Gerenciador de Riscos, clica em Configurações no painel esquerdo e clica em Pontuação. A página Configuração da pontuação de risco é aberta.

  1. Na seção Saída do nível de risco, clique em Editar.
  2. Na lista Campo de saída, selecione Pontuação de risco inerente.

    Observação

    Os campos de lista suspensa e botão de opções do risco são exibidos no Campo de saída.

    Com base no campo de saída selecionado, o campo Pontos de severidade exibirá uma escala predefinida. Em nosso exemplo, para o campo de saída Pontuação de risco inerente, a escala é Baixo, Médio e Alto.
    Para fazer alterações na pontuação de risco inerente, você pode acessar a página Configuração > Tipos de atributos e fazer as alterações necessárias.

  3. Presumindo que os fatores de risco selecionados para calcular a pontuação de risco são Probabilidade e Impacto, e estão configurados com uma escala de severidade de 3 pontos: Baixo = 1, Médio = 2 e Alto = 3.
    Com base na fórmula de pontuação de risco de (Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%), a escala pode variar das seguintes formas:
    ProbabilidadeImpactoValor
    Baixo (1)Baixo (1)(1 x 100%) x (1 x 100%) = 1
    Baixo (1)Médio (2)(1 x 100%) x (2 x 100%) = 2
    Baixo (1)Alto (3)(1 x 100%) x (3 x 100%) = 3
    Médio (2)Baixo (1)(2 x 100%) x (1 x 100%) = 2
    Médio (2)Médio (2)(2 x 100%) x (2 x 100%) = 4
    Médio (2)Alto (3)(2 x 100%) x (3 x 100%) = 6
    Alto (3)Baixo (1)(3 x 100%) x (1 x 100%) = 3
    Alto (3)Médio (2)(3 x 100%) x (2 x 100%) = 6
    Alto (3)Alto (3)(3 x 100%) x (3 x 100%) = 9

    O mais baixo é (1 x 1 = 1) e o mais alto é (3 x 3 = 9). Você pode configurar os pontos de Severidade desta maneira:

    • Baixo = 0 a 3
    • Médio = 4 a 6
    • Alto = 7 a 9

    Observação

    Clique no botão de link para configurar um intervalo contínuo sem falhas. Por exemplo, 

    • Baixo é igual a 0 a ≤ 3
    • Médio é igual a >3 a ≤ 6
    • Alto é igual a >6 a ≤ 9

    Isso garante que limite superior do primeiro campo se torne o ponto inicial do segundo campo. Por exemplo, se o intervalo baixo for de 0 a menor ou igual a 3, o intervalo médio começa em maior que 3. Da mesma forma, se o intervalo médio for de 3 a menor ou igual a 6, o intervalo alto começa em maior que 6.

  4. Selecione Salvar alterações.

Resultado

O aplicativo Gerenciador de Riscos salva a saída do nível de risco.

Como calcular a pontuação de risco?

Depois de configurar a fórmula da pontuação de risco e a saída do nível de risco, você pode calcular a pontuação de risco seguindo estas etapas:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Marque as caixas de seleção para os riscos que deseja calcular a pontuação. Você pode selecionar um ou vários riscos.

    Dica

    É possível selecionar todos os riscos na página clicando na caixa de seleção no cabeçalho da coluna Nome.

  3. Clique em Ações e selecione uma das seguintes opções:
    • Pontuar campos de saída vaziosCalcula a pontuação de risco para os campos de saída de risco que estão vazios. Isto não substitui a pontuação existente.
    • Pontuar todos os campos de saída Calcula a pontuação de risco para todos os campos de saída. Isto substitui a pontuação existente.

Observação

Você também pode calcular as pontuações de risco usando a configuração padrão. Para obter mais informações, consulte Usando a configuração padrão.

Exemplo de pontuação de risco

Aqui está um exemplo de pontuação de risco.

Exemplo

Cenário

Você deseja pontuar um risco no aplicativo Gerenciador de Riscos. O impacto e a probabilidade estão configurados com uma escala de severidade de 3 pontos: Baixo = 1, Médio = 2 e Alto = 3.

O risco em que você deseja calcular a pontuação de risco tem estes fatores de risco:

  • Probabilidade = Alta (3)
  • Impacto = Médio (2)

A fórmula da pontuação de risco e a saída do nível de risco são configuradas conforme segue:

Fórmula da pontuação de risco: (Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%)

Saída do nível de risco: a pontuação de risco inerente é o campo de saída com uma escala de severidade de 3 pontos (baixo, médio e alto). Os intervalos são definidos desta forma:

  • Baixo é igual a 0 a ≤ 3
  • Médio é igual a >3 a ≤ 6
  • Alto é igual a >6 a ≤ 9

Processo

De acordo com a fórmula da pontuação de risco, o cálculo é o seguinte:

(Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%)

(3 x 100%) x (2 x 100%)

3 x 2 = 6

Portanto, a pontuação de risco é 6. Isso se enquadra no intervalo médio do campo de saída na escala da Saída do nível de risco.

Resultado

Quando você pontuar esse risco, a pontuação de risco inerente será Médio.

Configuração da pontuação de avaliação

Para configurar a pontuação de avaliação, você deve configurar uma fórmula de pontuação de avaliação e a saída do nível de avaliação.

Fórmula da pontuação de avaliação

Nessa seção, você pode configurar uma fórmula para calcular a pontuação de avaliação.

Por exemplo, a fórmula da pontuação de avaliação pode ser (Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%), em que a probabilidade e o impacto são os fatores de risco, x é o sinal de multiplicação e 100% é o peso.

Você também pode fornecer um número no final com um operador mais (+) ou menos (-) para obter o valor desejado.

Por exemplo, (Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%) + 500.

Configurando a fórmula da pontuação de avaliação

Para personalizar a fórmula da pontuação de avaliação, adicione mais campos e/ou altere a lógica dela.

Exemplo

Cenário

Você deseja configurar a pontuação da avaliação de risco para sua organização. Para criar a fórmula de pontuação da avaliação, você decide usar os campos Probabilidade e Impacto. Esses dois campos estão configurados com uma escala de severidade de 3 pontos: Baixo = 1, Médio = 2 e Alto = 3.

Processo

Abra o aplicativo Gerenciador de Riscos e navegue para Pontuação (Configurações > Pontuação). A página Configuração da pontuação de avaliação é aberta.

Para configurar a fórmula:

  1. Na seção Fórmula da pontuação de avaliação, clique em Editar.
  2. Na lista Campo, selecione Probabilidade.

    Observação

    • Somente os campos de lista suspensa e botão de opções do risco são exibidos na lista suspensa Campo.
    • O ícone de informações (i) ao lado do Campo exibe a escala de severidade do campo selecionado.
  3. No campo Peso, insira o peso do campo selecionado.

    Observação

    Peso é a importância de um fator de risco ao calcular a pontuação de risco. Isto pode variar de 0 a qualquer número. Por exemplo: se quiser dar o dobro de importância para um fator de risco, pode inserir o peso de 200. Também pode ser 50 caso queira dar metade da importância para um fator de risco.

    O peso é medido em termos de porcentagem e é sempre multiplicado com o fator de risco. Por exemplo, probabilidade com a escala: Baixo = 1, Médio = 2 e Alto = 3. Se o peso inserido para baixo for 200, o valor calculado será (1 x 200% = 2). Se o peso for 50, o valor calculado será (1 x 50% = 0,5).

  4. (Opcional) Insira um número no campo Número com um operador de mais (+) ou menos (-). O padrão é 0.

    Observação

    Você pode adicionar ou subtrair o número da pontuação para conseguir um valor de sua escolha. Por exemplo, se o fator de risco é 1 e o peso é 100, você pode inserir 100 no campo Número com um operador de mais (+). Portanto, o cálculo será (1 x 100%) + 100, resultando em 101.

    Agora você adicionou um campo com sucesso.

  5. Selecione Adicionar campo para adicionar Impacto. Você precisa de no mínimo dois campos (fatores de risco) para fazer o cálculo.
  6. Selecione o operador para fazer o cálculo: Mais, Menos, Multiplicar ou Dividir (+, -, x, ÷). Por exemplo, (Probabilidade) x (Impacto).
  7. (Opcional) Adicione outro número no final com qualquer operador (+, -, x, ÷).
  8. Selecione Salvar alterações.

Resultado

O aplicativo Gerenciador de Riscos salva a fórmula da pontuação de avaliação.

Configurando a saída do nível de avaliação

Após configurar a fórmula da pontuação de avaliação, você pode configurar a saída do nível de avaliação fornecendo um conjunto de intervalos, baseados na escala de severidade do campo de saída.

Exemplo

Cenário

Após criar a fórmula da pontuação de avaliação, você precisa configurar a saída do nível de avaliação. Você decide definir os intervalos com base no campo de saída Pontuação de risco inerente.

A pontuação de risco inerente é configurada com uma escala de severidade de 3 pontos: Baixo, Médio e Alto.

Processo

Abra o aplicativo Gerenciador de Riscos e navegue para Pontuação (Configurações > Pontuação). A página Configuração da pontuação de avaliação é aberta.

  1. Na seção Saída do nível de avaliação, clique em Editar.
  2. Na lista Campo de saída, selecione Pontuação de risco inerente.

    Observação

    Os campos de lista suspensa e botão de opções do risco são exibidos no Campo de saída.

    Com base no campo de saída selecionado, o campo Pontos de severidade exibirá uma escala predefinida. Em nosso exemplo, para o campo de saída Pontuação de risco inerente, a escala é Baixo, Médio e Alto.
    Para fazer alterações na pontuação de risco inerente, você pode acessar a página Configuração > Tipos de atributos e fazer as alterações necessárias.

  3. Presumindo que os fatores de risco selecionados para calcular a pontuação de avaliação são Probabilidade e Impacto, e estão configurados com uma escala de severidade de 3 pontos: Baixo = 1, Médio = 2 e Alto = 3.
    Com base na fórmula de pontuação de avaliação de (Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%), a escala pode variar das seguintes formas:
    ProbabilidadeImpactoValor
    Baixo (1)Baixo (1)(1 x 100%) x (1 x 100%) = 1
    Baixo (1)Médio (2)(1 x 100%) x (2 x 100%) = 2
    Baixo (1)Alto (3)(1 x 100%) x (3 x 100%) = 3
    Médio (2)Baixo (1)(2 x 100%) x (1 x 100%) = 2
    Médio (2)Médio (2)(2 x 100%) x (2 x 100%) = 4
    Médio (2)Alto (3)(2 x 100%) x (3 x 100%) = 6
    Alto (3)Baixo (1)(3 x 100%) x (1 x 100%) = 3
    Alto (3)Médio (2)(3 x 100%) x (2 x 100%) = 6
    Alto (3)Alto (3)(3 x 100%) x (3 x 100%) = 9

    O mais baixo é (1 x 1 = 1) e o mais alto é (3 x 3 = 9). Você pode configurar os pontos de Severidade desta maneira:

    • Baixo = 0 a 3
    • Médio = 4 a 6
    • Alto = 7 a 9

    Observação

    Clique no botão de link para configurar um intervalo contínuo sem falhas. Por exemplo:

    • Baixo é igual a 0 a ≤ 3
    • Médio é igual a >3 a ≤ 6
    • Alto é igual a >6 a ≤ 9

    Isso garante que limite superior do primeiro campo se torne o ponto inicial do segundo campo. Por exemplo, se o intervalo baixo for de 0 a menor ou igual a 3, o intervalo médio começa em maior que 3. Da mesma forma, se o intervalo médio for de 3 a menor ou igual a 6, o intervalo alto começa em maior que 6.

  4. Selecione Salvar alterações.

Resultado

O aplicativo Gerenciador de Riscos salva a saída do nível de avaliação.

Como calcular a pontuação de avaliação?

Depois de configurar a fórmula da pontuação de avaliação e a saída do nível de avaliação, você pode calcular a pontuação de avaliação seguindo estes passos:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Marque a caixa de seleção do risco de sua escolha.

  3. Marque as caixas de seleção para as avaliações de risco que deseja calcular a pontuação. Você pode selecionar uma ou várias avaliações de risco.

    Dica

    É possível selecionar todas as avaliações de risco na página clicando na caixa de seleção no cabeçalho da coluna Nome.

  4. Clique em Ações e selecione uma das seguintes opções:
    • Pontuar campos de saída vazios Calcula a pontuação de risco para os campos de saída da avaliação que estão vazios. Isto não substitui a pontuação existente.
    • Pontuar todos os campos de saída Calcula a pontuação da avaliação para todos os campos de saída que estão vazios. Isto substitui a pontuação existente.

Observação

Você também pode calcular as pontuações de avaliação usando a configuração padrão. Para obter mais informações, consulte Usando a configuração padrão.

Exemplo de pontuação de avaliação

Aqui está um exemplo de pontuação de avaliação.

Exemplo

Cenário

Você deseja pontuar uma avaliação de risco no aplicativo Gerenciador de Riscos. O impacto e a probabilidade estão configurados com uma escala de severidade de 3 pontos: Baixo = 1, Médio = 2 e Alto = 3.

A avaliação de risco em que você deseja calcular a pontuação tem estes fatores de risco:

  • Probabilidade = Alta (3)
  • Impacto = Médio (2)

A fórmula da pontuação de avaliação e a saída do nível de risco são configurados conforme segue:

Fórmula da pontuação de avaliação: (Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%)

Saída do nível de avaliação: pontuação de risco inerente é o campo de saída com uma escala de severidade de 3 pontos (baixo, médio e alto). Os intervalos são definidos desta forma:

  • Baixo é igual a 0 a ≤ 3
  • Médio é igual a >3 a ≤ 6
  • Alto é igual a >6 a ≤ 9

Processo

De acordo com a fórmula da pontuação de avaliação, o cálculo é o seguinte:

(Probabilidade x 100%) x (Impacto x 100%)

(3 x 100%) x (2 x 100%)

3 x 2 = 6

Portanto, a pontuação de avaliação é 6. Isso se enquadra no intervalo médio do campo de saída na escala da Saída do nível de risco.

Resultado

Quando você pontuar essa avaliação de risco, a pontuação de risco inerente será Médio.

Visualizando o log de atividade de pontuação

A configuração de pontuação é usada para configurar uma pontuação lógica que se aplica à sua organização. A configuração de pontuação permite aplicar as pontuações usando uma operação em massa, em vez de aplicá-las manualmente para cada risco ou avaliação.

O painel de pontuação exibe um log para todas as atividades de pontuação realizadas. No log, você pode visualizar os detalhes das pontuações aplicadas com sucesso e as das que falharam. Os registros com falha podem ser executados novamente. O painel ajuda você a identificar os registros pendentes e a gerenciar o processo de aplicação de pontuação com mais eficiência.

Aqui está como você pode visualizar o log de atividades de pontuação:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. No painel à esquerda, selecione Atividade e, em seguida, selecione Atividade de pontuação.

    Na página Atividade de pontuação, para cada execução de pontuação, é possível visualizar detalhes como data de execução, ação, status (aprovado ou reprovado), os registros de risco ou avaliação usados na execução e o nome do usuário que a realizou.

  3. Selecione o link Nome da ação da execução de pontuação que deseja visualizar ou acessar.

    O painel de detalhes da atividade é exibido. Você pode visualizar detalhes como data de execução, tipo de objeto, ação na qual a pontuação foi executada, lógica de pontuação, status e detalhes do usuário. Você também pode visualizar os registros aprovados e reprovados. Selecione Visualizar detalhes para acessar os detalhes dos registros. Depois, selecione Executar novamente a ação em objetos com falha para executar de novo os registros com falha.

  4. Selecione Visualizar detalhes para navegar até a página detalhes de atividade de pontuação.

    A página de detalhes Atividade de pontuação exibe mensagem de erro detalhada para cada registro incluído na execução de pontuação. Na página de detalhes Atividade de pontuação:

    • Visualize detalhes como a ação na qual a pontuação foi executada, data de execução, status, tipo de objeto, nome de usuário, campo saída, lógica de pontuação e os registros executados.

    • Selecione Visualizar em cada registro para acessar os detalhes dos registros. O nome do objeto, a mensagem de erro e o status são exibidos. Selecione o nome do objeto a ser visualizado na página de detalhes de Avaliação de evento de risco.

    • Selecione Executar novamente a ação em objetos com falha para executar de novo a atividade de pontuação com falha. Ao iniciar uma nova execução, uma nova entrada de log de atividades de pontuação é adicionada na visualização de lista da página Atividade de pontuação com os detalhes da nova execução de pontuação.

Observação

Quando a execução da pontuação estiver em andamento, será possível visualizar o número de registros concluídos e o número de registros que estão em andamento. Você pode acessar o botão Executar novamente a ação em objetos com falha após a conclusão da execução.