SOX Storyboard Toolkit (SOX Storyboard 工具包)

监控和报告进度对于 SOX 项目的成功至关重要。在本文中，我们讨论使用预配置的 SOX Storyboard Toolkit 监控您的 SOX 项目的进度。

什么是 SOX Storyboard Toolkit？

一个部署一组预置的 SOX Storyboard，以便帮助监控和管理您的 SOX 项目，并且将进度有效地传达给主管利益相关者的工具包。部署该工具包非常快速，并且可以在五个轻松步骤中完成。

说明

SOX Storyboard Toolkit 是一个起步级工具包。您可以进一步配置 Storyboard 以满足您的要求。Diligent 不为您的任何定制提供支持。

该工具包包含哪些内容？

该工具包包含下列内容：

  • 2 个预置的 Storyboard
  • 5 个预置的数据分析表
  • 1 个机器人

限制

  • 该工具包专为使用 Diligent One 中Sarbanes-Oxley 审核项目类型的 SOX 项目进行了优化，不兼容已归档的项目。
  • 对于所有项目，数据记录的总数量不得超过 100000。
  • 如果任一源表中的某个域包含 16000 个以上的字符，则机器人将无法导入该表。

步骤概述

您可以采用五个步骤在您的组织中快速启动和运行 SOX Storyboard Toolkit。

先决条件

  • 您必须在 Diligent One 中拥有系统管理员用户类型，才能安装该工具包。
  • 您必须生成 HighBond API 令牌以向机器人任务授权。

步骤 1：安装工具包

当您安装 SOX Storyboard Toolkit 时，它会创建相关的 Storyboard、支持数据表和一个 SOX Storyboard 表机器人。

说明

您必须在 Diligent One 中拥有系统管理员用户类型，才能安装该工具包。

要安装 SOX Storyboard Toolkit，请执行下列步骤：

  1. 在平台主页上的资源下，选择工具包。

    工具包应用程序将打开。

  2. 从可用工具包选项卡中，选择 SOX Storyboard Toolkit 旁边的安装。

    此时会出现一个包含工具包组件预览的确认对话框。

  3. 选择安装。

    安装完成后，将显示一条成功消息。

卸载该工具包

如果需要卸载 SOX Storyboard Toolkit，请使用删除按钮（位于已安装工具包选项卡中）。请勿删除单个 Storyboard、表或者机器人。

步骤 2：在该机器人中创建和调度任务

该工具包所创建的 SOX Storyboard 表机器人使您可以指定必须在预置 Storyboard 中报告的 SOX 项目，还可以设置刷新数据的必要频率。要自动执行导入数据和刷新您的 SOX Storyboard 的流程，您必须在该机器人中创建和调度任务。

说明

该工具包在开发模式下安装机器人脚本。最佳做法是首先创建一个任务，在开发模式下运行脚本一次，然后将脚本激活到生产模式。在开发模式中运行脚本使您能够查看结果，并确定在将脚本激活到生产模式之前是否需要进行调整。

要在开发模式中创建并计划一个任务以从 SOX 项目导入数据，请执行下列步骤：

  1. 从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择机器人应用程序以将其打开。

    如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到机器人应用程序。

  2. 从机器人应用程序仪表盘中，选择 SOX Storyboard 表机器人。
  3. 选择机器人应用程序右上角的开发按钮，即可切换到开发模式。

  4. 在任务选项卡上，选择创建任务。

    任务设计器将打开，并且您可以开始配置该任务。

  5. 将您的任务命名为“预置 SOX Storyboard 机器人”，然后选择保存。
  6. 为该任务提供必要的参数：
    1. 在选择您的脚本部分，选择激活全部或 SOX Storyboard 表。
    2. 选择向下箭头 以扩展参数部分。

    3. 在 SOX 项目 ID 字段中，输入要在 Storyboard 中报告的 SOX 项目的数值 ID，然后选择。

      您可以添加多个 SOX 项目 ID。

      说明

      说要获取项目 ID，请转到项目应用程序，然后选择合乎需要的 SOX 项目以访问项目仪表盘。从仪表盘 URL 中，复制该 URL 的 /dashboard 部分之前的数值类型值。例如，如果您的项目仪表盘 URL 是 https://abc.projects.highbond.com/audits/123456/dashboard，则您的项目 ID 是 123456。

    4. 提供您的 HighBond API 令牌以向该任务授权。

      要获取 HighBond API 令牌，请转到 个人资料菜单图标 > 个人资料，然后选择应用程序令牌下的管理。有关更多信息，请参阅 管理访问令牌 。

  7. 选择继续。
  8. 要定义计划以自动刷新 Storyboard 上的数据，请选择将您的任务放入计划。有关详细信息，请参阅创建机器人任务以运行脚本。
  9. 选择继续以创建通知。

    1. 选择失败时发送通知，以便在任务不知出于何种原因而未运行的时候，通知用户。

    2. 从列表中选择一个或多个用户。

  10. 选择继续。
  11. 审核设置，然后选择确认并创建任务。

    该任务被使用您指定的设置创建。

步骤 3：上传 SOX 字段配置文件并运行任务

ACL 脚本指南SOX 字段配置文件是包含工作表的 Excel 文件：

  • 基于您的 SOX 项目配置以获取必需的附加信息，以准备您的 SOX 表

  • 提供相应的选项，以进一步配置自定义属性的域名称以及数值域转换。有关详细信息，请参阅 。

说明

请勿添加、删除或者修改此文件中的任何工作表或列的名称。任何修改都可能导致机器人任务在运行时失败。

  1. 下载 SOX Field Configuration file。

    SOX Field Configuration file

  2. 打开该文件并完成必要的sox_testing_rounds工作表，方法是在以下列中提供值：
    • 状态: 对于为在机器人任务中导入而包括的 SOX 项目，如果其中任一 SOX 项目包含测试轮次的相应编号，请指定 TRUE。否则，请指定 FALSE。

    • 轮次名称: 如果您已为每个 SOX 测试轮次配置了字段名称，请在此处包括已配置的名称。请勿在各个值之间添加空格。例如，如果有两个轮次 - Interim 和 Final，则输入值为Interim,Final。

      您可以从以下位置查看已配置的字段名称：项目应用程序 > 系统管理 > 管理项目类型。要了解更多信息，请参阅工作流和项目类型。

      说明

      如果文档在受保护的视图，请选择启用编辑或禁用受保护的视图安全设置以修改文档。有关详细信息，请参阅 Microsoft 帮助。

    ACL 脚本指南configurable_fields以及numeric_fields_to_char工作表是可选的，初始设置时无须更新。有关详细信息，请参阅 。

  3. 保存并关闭文件。

  4. 在 SOX Storyboard 表机器人中，在开发模式中，选择输入/输出选项卡。

  5. 拖放或选择SOX 字段配置文件将其上传到机器人。

    上传的文件会出现在文件下（位于输入/输出选项卡中）。

  6. 从任务选项卡中，选择您创建的任务，然后选择 > 立即运行。任务启动，您可以在任务选项卡或者任务运行选项卡中监控其进度并查看结果。

    请确保该任务被启用。如果该任务恰巧处于禁用状态，要启用它，请选择 > 启用。

步骤 4：审核 Storyboard

一旦该任务成功运行，它就会从指定的 SOX 项目拉取数据，并且在 SOX Storyboard [预置] 和 SOX 控制 Storyboard [预置] Storyboard 中呈现结果。审核 Storyboard。

要查看 Storyboard，请执行下列操作：

  1. 从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择 Storyboard 应用程序以将其打开。

    如果您已经进入了 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到 Storyboard 应用程序。

  2. 从 Storyboard 仪表盘中，选择您想要审核的 Storyboard：
    • SOX Storyboard [预置] - 显示关联 SOX 项目进度的概览。
    • SOX 控制 Storyboard [预置] - 显示您的 SOX 环境中的控制的详细视图。

    有关使用 Storyboard 的详细信息，请参阅Storyboard 概览。

（可选）配置预置的 SOX 数据表

在审核您的预置 SOX Storyboard 之后，您可能想要自定义预置的 SOX 数据表以使数据适应您的要求。使用 SOX Field Configuration file 的本地副本以更新这些数据表。删除机器人输入/输出选项卡中的文件副本，然后上传更新后的文件副本。

  • 使用configurable_fields工作表，将开箱即用的自定义属性字段名称替换为在项目类型中设置的已配置字段名称。在分析应用程序窗口中自定义名称列中，填写通过项目类型配置的所有自定义名称。

    说明

    请勿更改默认名称以及配置名称列。

  • 使用numeric_fields_to_char工作表指定必须被转换到字符数据类型的附加数值字段。如果您想要生成附加的可视化效果，则这是有用的。此工作表包含Original_Field_Name列，其中列出了必须被转换到字符数据类型的字段的原始名称。添加您想要转换的任何附加域。

    说明

    请勿修改原始列表。

步骤 5：在生产模式下复制自动化功能

当您确认SOX Storyboard 表机器人在开发模式下运行正常后，即可在生产模式下复制自动化功能。执行以下操作：

  1. 激活机器人脚本到生产模式

  2. 上传SOX 字段配置文件到生产模式下的（输入/输出）选项卡。

  3. 使用与在开发模式中使用的相同的过程，在生产模式中创建并计划任务以运行脚本。

  4. 在开发模式中，禁用任务。

    注意

    请勿让开发模式任务处于启用状态。如果这样做，生产模式和开发模式任务都将在计划时间运行并修改同一 Storyboard。

有关详细信息，请参阅机器人应用程序中的开发模式和生产模式。

（可选）配置预置的 SOX Storyboard

Storyboard 是一个交流平台，您可能想要通过添加附加图表、格式化文本和选择颜色使您的预置 Storyboard 对您的主管利益相关者更具吸引力。要了解更多信息，请参考编辑 Storyboard。

说明

您必须使用以下选项为预置的 Storyboard 创建副本：另存为选项，然后再进行修改。要了解更多信息，请参考复制 Storyboard。