内部控制 概述

Diligent One 中的 内部控制 应用程序提供在全组织内集中管理和评估控制的解决方案。该应用程序支持风险经理、内部审计师和合规官审阅控制、应用标准化评估方法并跟踪控制评估结果。

内部控制 的作用

使用该应用程序：

• 审阅控制详情，包括频率、类型、负责人和描述。

• 创建并维护可重复使用的评估方法，使控制评估标准化。

• 创建控制评估以测试控制措施、捕获程序步骤并记录结果。

• 跟踪控制评估中发现的发现项和问题，从而及时解决缺陷。

• 查看评估活动并在整个控制计划中保持一致的结果。

关键功能

以下是 内部控制 应用程序的关键特性：

• 集中式控制管理集中查看组织的控制，并使用搜索、筛选和列自定义查找所需信息。

• 可重复使用的评估方法定义评估模板以捕获程序步骤和所需结果字段。

• 控制评估为控制创建评估、跟踪状态与进度，并统一捕获结果。

• 标准化结果使用预定义和自定义字段捕获观察结果、支持性附件以及评估结果。

有关分步指导，请参阅 内部控制 入门。