Diligent One 智能体 AI 提示词库

将此库与 Diligent One 中的智能体 AI 功能结合使用。每条提示词都是一个模板，您可以对其进行自定义并输入至对话式体验中，以执行特定任务。按您正在开展的工作组织提示词——项目设置、风险评估、控制措施映射等。此库将随着新功能的推出而扩展。

要打开 AI 智能体，请转到任务管理器 > 菜单 > AI 智能体。

为获得最佳效果，请具体说明您的业务项目详情。将类似于 [audit name] 的占位符文本替换为您实际的项目名称、日期与流程信息。添加更多上下文，以便从智能体风险功能中获取更具针对性且实用的结果。

项目设置和项目范围界定

当您需要建立新的审计项目、界定范围、起草目标或确定关键利益相关方时，请使用这些提示词。

功能待完成任务示例提示词

项目设置和项目范围界定当您需要建立新的审计项目、界定范围、起草目标或确定关键利益相关方时，请使用这些提示词。

界定业务范围

  • 界定中型制造公司采购到付款流程内部审计的范围。

  • 在涵盖访问管理和变更管理的 IT 一般控制 (ITGC) 审计范围中，应包含哪些内容？

  • 起草一份业务范围声明，用于审阅第三方供应商对我们数据隐私策略的遵循情况。

起草审计目标

  • 针对应收账款流程的财务控制审阅，编写三个审计目标。

  • 为仓库库存管理流程的运营审计起草明确的审计目标。

  • 为我们的反贿赂与反腐败 (ABAC) 计划合规审阅生成审计目标。

确定利益相关方及关键流程负责人

  • 在审计薪资流程时，通常需要与哪些利益相关方对接？

  • 列出订单到现金审计中涉及的关键流程负责人及部门。

风险识别与评估

当您需要识别风险、描述并对风险进行评级，或确定需重点关注的风险优先级时，请使用这些提示词。智能体风险功能不会自动显现新风险，因此请向对话式体验发送提示词以识别潜在风险，随后审阅输出结果。

功能待完成任务示例提示词

风险识别与评估当您需要识别风险、描述并对风险进行评级，或确定需重点关注的风险优先级时，请使用这些提示词。

识别风险

  • 与供应商准入流程相关的首要风险是什么？

  • 从 IT 审计视角识别云迁移项目中的关键风险。

  • 列出费用报销流程中的主要欺诈风险。

  • 零售企业供应链面临的运营、财务与合规风险有哪些？

描述并评级风险

  • 针对未经授权访问财务报告系统编写风险描述。包含可能性、影响及固有风险评级。

  • 描述因人工日记账分录导致财务报告不准确的风险。按 1–5 的标度为可能性和影响评级。

  • 提供因备份和恢复流程不充分而导致的数据丢失风险陈述与风险评级。

细化风险并确定其优先级

  • 我们已针对此审计项目识别出 12 项风险。按固有风险级别对这些风险进行排序，并推荐优先处理的前 5 项风险。

  • 在审计员工离职流程时，我们可能遗漏了哪些风险？

  • 与 [industry] 的行业基准相比，[risk name] 的风险如何？

风险至控制措施映射

当您需要将风险关联至控制措施、评估控制框架是否涵盖已识别的风险，或起草控制措施描述时，请使用这些提示词。

功能待完成任务示例提示词

风险至控制措施映射当您需要将风险关联至控制措施、评估控制框架是否涵盖已识别的风险，或起草控制措施描述时，请使用这些提示词。

将风险映射到控制措施

  • 应部署哪些控制措施来缓解应付账款流程中重复付款的风险？

  • 将我们 IT 变更管理审计中识别出的前三大风险映射至相关的 IT 一般控制 (ITGC)。

  • 通常使用哪些预防性及检测性控制措施来应对未经授权的系统访问风险？

评估控制措施覆盖范围

  • 我们已针对职责分离部署了以下控制措施：[在此列出控制措施]。是否存在任何控制缺陷？

  • 请审阅下方的控制框架，识别哪些风险缺乏充分的缓解措施，随后粘贴控制措施列表。

  • 如果人工审阅控制措施无法完全自动化，我们可以实施哪些补偿性控制措施？

起草控制措施描述

  • 为财务团队执行的月度银行对账编写控制措施描述。

  • 为每季度执行的自动系统访问审阅起草控制目标及说明。

项目设置工作流示例

以下提示词将逐步介绍从初始设置到交付的审计设置流程示例。请将它们按顺序输入到对话式体验中，并替换为您自己的实际项目名称、日期与详细信息。

步骤待完成任务示例提示词

1

设置并结转审计底稿

建立一个名为 [audit name] 的新审计，类型为内部审计/控制措施审计，包含 [number] 轮测试，开始日期为 [start date]，结束日期为 [end date]，涵盖 [regions] 个区域。

必填项：项目名称、项目类型、测试轮次、开始日期与结束日期。使用这些精确的短语。

2

添加审计目标并生成说明

创建新目标以评估审计项目的 [process name]，附带简要描述，并将其指派给审计师 [auditor name]。

必填项：项目名称、参考编号、受派者及说明。

3

添加新风险并生成描述

向审计项目添加与 [risk scenario] 相关的新风险。

必填项：风险名称、目标与描述。

4

建议并添加控制措施以缓解风险

您建议采取何种控制措施来缓解此风险？生成并添加控制措施，并简要描述其如何缓解该风险。

必填项：控制措施名称、目标与说明。

5

将控制措施关联至风险

在 [audit name] 审计底稿中，将 [control name] 关联至 [risk name]。

必填项：项目名称、控制措施名称与风险名称。

6

添加新的请求

创建一个名为 [request name] 的新请求，将您设为请求人，并指派给审计师 [auditor name]，截止日期为 [due date]。开启每周通知提醒功能。

说明

对话式体验每次仅能创建一个请求。它无法向客户推送电子邮件通知，但可以调整通知排程。

7

将控制措施移交至新审计师

审计师已离开团队。进入审计底稿，并将其负责的所有控制措施移交至 [new owner name]。

必填项：项目名称及控制措施负责人名称。在定稿更改之前，请审阅并核准移交操作。

发现项与报告

当您需要在测试活动完成后报告发现项并提出整改计划时，请使用这些提示词。

功能待完成任务示例提示词

发现项与报告

添加发现项与整改计划

创建与 [audit name] 相关联的新审计发现项：针对 [control name]，描述为 [finding description]。提出并添加整改计划，以便在付款前完成签核。

必填项：项目名称、发现项描述、风险严重程度、识别日期与说明。

跟进及完善

当您需要迭代先前的回复，或深入下钻特定输出结果时，请使用这些提示词。对话式体验会在当前会话中保留上下文，因此您可以通过后续追问来优化结果。

功能待完成任务示例提示词

跟进及完善

迭代先前的回复

  • 简化您刚才提供的风险描述，以便非技术利益相关方能够理解。

  • 将上述风险重新排版为表格，包含风险名称、描述、可能性、影响及固有评级等列。

  • 使您起草的审计目标更具体地适用于在受监管环境中运营的金融服务公司。

  • 在您生成的列表中增加两个风险，重点关注技术及数据治理。

  • 将本次会话的核心发现项总结为管理层摘要草稿。

编写高效提示词的技巧

在为智能体风险功能编写提示词时，请遵循以下准则，以获取最精准且实用的输出结果。

功能待完成任务示例提示词

编写高效提示词的技巧

明确具体

视情况提供流程、行业、公司规模或监管环境等信息。模糊的提示词只会生成泛化的结果。

提供上下文

粘贴相关背景信息（如流程描述、现有风险列表或控制措施框架），以获取更具针对性的输出。

迭代

对任何回复后续追问，以优化、拓展或重新设置输出格式。

指定格式

要求将输出格式设为表格、项目符号列表、段落或编号列表，具体取决于您的计划使用方式。

审阅所有输出结果

AI 生成的内容可能包含不准确的信息。在将任何输出结果应用于审计业务之前，请运用您的专业判断。