Referencia de las vistas

Elementos de acción

Esta vista contiene los elementos de acción de los hallazgos para todos los proyectos activos.

• Para la presentación de reportes de gestión, esta vista genera reportes agregados por proyecto, por propietario de la deficiencia o por propietario de la acción a reportar respecto de las acciones pendientes por fecha de vencimiento.
• Para el monitoreo de las acciones, esta vista le permite filtrar las acciones por propietario, y utiliza la función de difusión avanzada para automatizar las notificaciones en base a la fecha de vencimiento o la frecuencia recurrente que se establece. Para los propietarios de negocios que tienen asignadas varias acciones, esta es una manera útil para consolidar la presentación de reportes y las notificaciones.
• Crear un reporte de gestión de nivel de resumen o tablero de mando que profundiza en un reporte de nivel más detallado.
• Cuantificar los resultados del trabajo de GRC, ya que cada acción completada representa un cambio en un proceso o una política.

Elementos de acción por entidad

Esta vista contiene los elementos de acción de los hallazgos para todos los proyectos activos por entidad. Los registros se repetirán para cada entidad etiquetada a nivel de proyecto para que pueda filtrar los resultados por entidad.

• Para la presentación de reportes de gestión, esta vista le permite agregar información de las acciones de acuerdo con su modelo de entidad.
• Generar un resumen de los reportes del tablero de mando que muestran la cantidad total de deficiencias por entidad.
• Generar reportes detallados y visualizar todos los valores de entidad asignados a un hallazgo único.

Asuntos archivados

Esta vista contiene las deficiencias para todos los proyectos activos.

• Los gerentes pueden archivar proyectos terminados que cierran el proyecto a un estado de solo lectura, pero puede haber hallazgos pendientes que requieren monitoreo y seguimiento. Esta vista puede generar un reporte de los hallazgos pendientes.
• Los gerentes pueden crear un reporte comparativo entre la cantidad de hallazgos que se han encontrado o completado en los planes de años anteriores y la cantidad de este año.
• Genera un reporte de resumen sobre los hallazgos en auditorías archivadas que luego se puede comparar con las auditorías actuales. Por ejemplo, en la auditoría del año pasado (una revisión por la ley SOX), la cantidad de asuntos por control comparada con la cantidad de asuntos por control en el proyecto actual.

Asuntos archivados por entidad

Esta vista contiene los hallazgos para todas las auditorías archivadas por entidad. Los registros se repetirán para cada entidad etiquetada a nivel de proyecto para que pueda filtrar los resultados por entidad.

• Generar un resumen de los reportes del tablero de mando que muestran la cantidad total de deficiencias por entidad.
• Generar reportes detallados y visualizar todos los valores de entidad asignados a un hallazgo único.

Trabajo de campo

Esta Vista contiene los datos para todas las auditorías activas, incluidos los objetivos, riesgos, controles, revisiones de confiabilidad, planes de pruebas y pruebas.

Para la presentación de reportes de gestión, puede generar un reporte sobre las pruebas de control fallidas y los riesgos con los cuales están asociados.

Esta Vista contiene los datos para todos los proyectos activos, incluidos procesos, riesgos, controles, revisiones de confiabilidad, planes de prueba y pruebas por entidad. Los registros se repetirán para cada entidad etiquetada a nivel de control para que pueda filtrar los resultados por entidad.

Para la presentación de reportes de gestión, puede generar un reporte sobre las pruebas de control fallidas y los riesgos con los cuales están asociados.

Para propósitos de reportes operativos, puede generar un reporte que consolide y agregue los resultados de varias auditorías asociadas con un marco.

Por ejemplo, si tiene una serie de auditorías SOX basadas en regiones diferentes, puede agregar los resultados de cada región.

Asuntos

Esta vista contiene las deficiencias para todos los proyectos activos.

• Genera un reporte de nivel de resumen que agrega los hallazgos de todas las auditorías, para que pueda reportar sobre los hallazgos pendientes por fecha de vencimiento o propietario del hallazgo o ejecutivo.
• Genera un reporte a nivel de detalle para que pueda enviar notificaciones recurrentes basadas en la fecha de vencimiento a los propietarios de las deficiencias.

Asuntos por entidad

Esta vista contiene las deficiencias para todos los proyectos activos por entidad. Los registros se repetirán para cada entidad etiquetada a nivel de proyecto para que pueda filtrar los resultados por entidad.

• Generar un resumen de los reportes del tablero de mando que muestran la cantidad total de controles o hallazgos por entidad.
• Generar un resumen de los reportes detallados y visualizar todos los valores de la entidad asignados a una deficiencia única.

Proyectos y usuarios

Esta vista contiene los detalles de la auditoría, lo cual incluye los usuarios asignados y los roles asociados.

Generar un reporte para el monitoreo del acceso de los usuarios en todas las auditorías, por usuario y rol asignado.

Esta vista contiene los detalles de la auditoría, incluidos los usuarios asignados y los roles asociados por entidad. Los registros se repetirán para cada entidad etiquetada a nivel de planificación de una auditoría para que pueda filtrar los resultados por entidad. 

Generar un reporte para el monitoreo del acceso de los usuarios en todas las auditorías, por usuario y rol asignado.

Elementos de solicitud

Esta vista contiene todos los elementos de las solicitudes para las auditorías activas.

• Generar un reporte que monitorea las solicitudes o listas proporcionadas por los clientes (PBC), en todas las auditorías.
• Las solicitudes de monitoreo por propietario de la solicitud o fecha de vencimiento y utilizar la función de emisión avanzada para agregar solicitudes a propietarios individuales y enviar recordatorios de las notificaciones recurrentes.

• Le permite realizar reportes sobre los metadatos de sus transacciones de excepción en Resultados.
• Genera un reporte que resume sus excepciones por estado o genera un reporte que resume el tiempo del ciclo de excepciones para que pueda ver las regiones o áreas de negocio que pueden ser más lentas al aplicar las acciones correctivas o simplemente genera más excepciones en volumen.

• Generar reportes que muestren el aseguramiento del riesgo agregado en todas las áreas de tratamiento.
• Realizar reportes sobre el impacto de los costos asociados a cada riesgo estratégico.
• Realizar reportes sobre el grado de riesgo y la calificación de riesgo en todos los riesgos estratégicos de la organización y mostrar la calificación total del impacto y la calificación de la probabilidad total.

Tiempo agregado capturado en sus auditorías en un resumen de nivel de detalle.

Esta vista contiene las tareas de todos los proyectos activos.

Generar reportes que muestren todos los elementos de las tareas en todos los proyectos activos de la organización.

Para realizar reportes sobre las tareas solo asociadas con auditorías o marcos activos, puede filtrar por Estado del proyecto.