Kit de ferramentas SOX Storyboard

Monitorar e relatar o progresso é essencial para o sucesso de um programa do SOX. Neste artigo, discutiremos o uso do SOX Storyboard Toolkit (Kit de ferramentas SOX Storyboard) predefinido com a finalidade de monitorar o progresso do seu programa do SOX.

O que é o SOX Storyboard Toolkit (Kit de ferramentas SOX Storyboard)?

Um kit de ferramentas que implanta um conjunto predefinido de storyboards do SOX para ajudar a monitorar e gerenciar seu programa do SOX e comunicar com eficiência o progresso para partes interessadas executivas. A implantação do kit de ferramentas é rápida e pode ser concluída em cinco etapas.

Observação

O SOX Storyboard Toolkit (Kit de ferramentas SOX Storyboard) é um kit de ferramentas básico. Você pode configurar os storyboards de acordo com seus requisitos. A Diligent não oferece suporte para essas personalizações.

O que está incluído no kit de ferramentas?

O kit de ferramentas contém:

  • Dois storyboards predefinidos
  • Cinco tabelas de análises de dados predefinidas
  • Um robô

Limitações

  • O kit de ferramentas é otimizado para projetos SOX que utilizam aRevisão de Sarbanes-Oxleytipo de projeto no Diligent One e não é compatível com projetos arquivados.
  • O número total de registros de dados de todos os projetos não deve exceder 100.000.
  • Se um campo de qualquer tabela de origem tiver mais de 16.000 caracteres, o robô não conseguirá importar essa tabela.

Visão geral das etapas

O SOX Storyboard Toolkit (Kit de ferramentas SOX Storyboard) pode ser implantando e disponibilizado rapidamente na organização em cinco etapas.

Pré-requisitos

  • É necessário que o tipo de usuário seja Administrador de Sistema no Diligent One para instalar o kit de ferramentas.
  • Também é necessário um token de API do HighBond para autorizar a tarefa do robô.

Passo 1: Instalar o kit de ferramentas

Quando você instala o SOX Storyboard Toolkit (Kit de ferramentas SOX Storyboard), ele cria os storyboards relacionados, as tabelas de dados de apoio e um robô Tabelas SOX Storyboard.

Observação

É necessário que o tipo de usuário seja Administrador de Sistema no Diligent One para instalar o kit de ferramentas.

Para instalar o SOX Storyboard Toolkit (Kit de ferramentas SOX Storyboard), execute estas etapas:

  1. Na página principal da plataforma, selecione Recursos e selecione Kits de ferramentas.

    O aplicativo Kits de Ferramentas abre.

  2. Na guia Kits de ferramentas disponíveis, clique em Instalar ao lado do SOX Storyboard Toolkit (Kit de ferramentas SOX Storyboard).

    Uma caixa de diálogo de confirmação aparece com uma visualização dos componentes do kit de ferramentas.

  3. Selecione Instalar.

    Quando a instalação estiver concluída, uma mensagem de sucesso será exibida.

Desinstalação do kit de ferramentas

Se precisar desinstalar o SOX Storyboard Toolkit, use oExcluirbotão nakit de ferramentas instaladoguia. Os storyboards, as tabelas e o robô não devem ser excluídos individualmente.

Passo 2: Crie e agende uma tarefa no robô

O robô Tabelas SOX Storyboard, criado pelo kit de ferramentas, permite especificar os programas SOX que devem ser relatados nos storyboards predefinidos e definir a frequência de atualização dos dados. Para automatizar o processo de importação dos dados e atualizar os storyboards do SOX, você precisa criar e agendar uma tarefa no robô.

Observação

O kit de ferramentas instala um script de robô no modo de desenvolvimento. Uma prática recomendada é criar uma tarefa e executar o script no modo de desenvolvimento antes de ativá-lo no modo de produção. A execução do script no modo de desenvolvimento permite revisar os resultados e determinar se é preciso fazer ajustes antes de ativar o script no modo de produção.

Para criar e agendar uma tarefa no modo de desenvolvimento para importar dados dos projetos do SOX, execute estas etapas:

  1. Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Robôs para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Robôs.

  2. No painel do Robôs, clique no robô Tabelas SOX Storyboard.
  3. No canto superior direito do robô, clique em Desenvolvimento para mudar para o modo de desenvolvimento.

  4. Na guia Tarefas, clique em Criar tarefa.

    O Designer de Tarefa abre e você pode começar a configurar a tarefa.

  5. Informe o nome de tarefa "Robô predefinido do Storyboard para SOX" e clique em Salvar.
  6. Especifique os parâmetros necessários para a tarefa:
    1. Na seção Selecione seus scripts, selecione Ativar tudo ou Tabelas SOX Storyboard.
    2. Clique na seta para baixo para expandir a seção de parâmetros.

    3. No campo IDs do projeto SOX, digite o ID numérico do projeto do SOX a ser relatado nos storyboards e clique em .

      Você pode adicionar vários IDs de projeto do SOX.

      Observação

      Para obter o ID do projeto, acesse o aplicativo Projetos e selecione o projeto do SOX desejado para acessar o painel desse projeto. No URL do painel, copie o valor numérico que precede a parte /dashboard do URL. Por exemplo, se o URL do painel do projeto for https://abc.projects.highbond.com/audits/123456/dashboard, o ID do projeto será 123456.

    4. Informe o token de API do HighBond para autorizar a tarefa.

      Para obter o token de API do HighBond, acesse Ícone Menu do perfil > Perfil e clique em Gerenciar em Tokens de aplicativos. Para obter mais informações, consulte Gerenciando tokens de acesso .

  7. Selecione Continuar.
  8. Para definir um agendamento de atualização automática dos dados dos storyboards, selecione Agende sua tarefa. Para obter mais informações, consulte Criando uma tarefa de robô para executar um script.
  9. Selecione Continuar para criar notificações.

    1. Selecione Enviar notificações de falha para notificar usuários se a tarefa não for executada por qualquer motivo.

    2. Selecione um ou mais usuários da lista.

  10. Selecione Continuar.
  11. Revise as configurações e selecione Confirmar e criar tarefa.

    A tarefa é criada usando as configurações que você especificou.

Passo 3: Carregar o arquivo SOX Field Configuration e executar a tarefa

Guia de scripting do ACLSOX Field Configuration (Configuração de campos do SOX)arquivo é um arquivo Excel que contém planilhas:

  • para obter informações adicionais necessárias para preparar as tabelas do SOX de acordo com as configurações do projeto do SOX

  • para oferecer opções de configuração adicional de nomes de campos de atributos personalizados e conversões de campos numéricos. Para obter mais informações, consulte .

Observação

Não adicione, exclua ou modifique os nomes de qualquer planilha ou coluna neste arquivo. Qualquer modificação pode causar falha na execução da tarefa do robô.

  1. Baixe o SOX Field Configuration file (Configuração de campos do SOX).

    SOX Field Configuration file (Configuração de campos do SOX)

  2. Abra o arquivo e preencha a obrigatóriasox_testing_roundsplanilha fornecendo valores nas seguintes colunas:
    • Status: Para os projetos SOX incluídos para importação na tarefa de robô, especifique TRUE se quaisquer dos projetos SOX incluídos na importação na tarefa do robô contêm o número correspondente de rodadas de teste. Caso contrário, especifique FALSE.

    • Nomes das rodadas: se você configurou nomes de campos para cada rodada de teste do SOX, inclua aqui os nomes configurados. Não adicione espaços entre os valores. Por exemplo, se há duas rodadas, Preliminar e Final, informe o valor comoPreliminar, Final.

      Você pode consultar os nomes dos campos configurados emProjetos > Administração do Sistema > Gerenciar Tipos de Projeto. Para obter mais informações, consulte Fluxos de trabalho e tipos de projeto.

      Observação

      Se o documento abrir emVisualização protegida, selecioneAtivar Ediçãoou desabilite aVisualização protegidadefinição de segurança para modificar o documento. Para obter mais informações, consulte a ajuda da Microsoft.

    Guia de scripting do ACLconfigurable_fieldsenumeric_fields_to_charas planilhas são opcionais e não precisam ser atualizadas na configuração inicial. Para obter mais informações, consulte .

  3. Grave e feche o arquivo.

  4. No robô Tabelas SOX Storyboard, no modo de desenvolvimento, selecione a guia Entrada/Saída.

  5. Arraste e solte ou selecioneSOX Field Configuration (Configuração de campos do SOX)arquivo para o carregar para o robô.

    O arquivo carregado aparece emArquivosna guia Entrada/Saída.

  6. Na guia Tarefas, selecione a tarefa que você criou e selecione > Executar agora. A tarefa inicia e você pode monitorar seu progresso e exibir os resultados nas guias Tarefas ou Execuções de tarefas.

    Confirme se a tarefa está habilitada. Se a tarefa estiver no estado desabilitado, você pode ativá-la selecionando > Habilitar.

Passo 4: Revisar os storyboards

Após a execução bem-sucedida da tarefa, ela obtém dados dos projetos do SOX especificados e apresenta os resultados nos storyboards Storyboard do SOX [predefinido] e Storyboard de controles do SOX [predefinido]. Revise os storyboards.

Para exibir os storyboards, faça o seguinte:

  1. Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Storyboards para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Storyboards.

  2. No painel Storyboards, selecione o storyboard que deseja revisar:
    • Storyboard do SOX [predefinido] - Mostra uma visão geral do progresso dos projetos SOX associados.
    • Storyboard de controles do SOX [predefinido] - Mostra uma visão detalhada dos controles do seu ambiente do SOX.

    Para obter mais informações sobre como usar storyboards, consulte Visão geral do Storyboards.

(Opcional) Configuração das tabelas predefinidas de dados do SOX

Depois de revisar os storyboards predefinidos do SOX, você pode personalizar as tabelas de dados predefinidas do SOX para adaptar os dados aos seus requisitos. Use sua cópia local de arquivo SOX Field Configuration (Configuração de campos do SOX) para atualizar as tabelas de dados. Exclua a cópia do arquivo da guia Entrada/Saída no robô e carregue a cópia atualizada do arquivo.

  • Use aconfigurable_fieldsplanilha para substituir os nomes de campos de atributos personalizados predefinidos pelos nomes de arquivo configurados definidos em Tipos de Projeto. Na janela Aplicativo de análiseNome personalizadocoluna, informe os nomes personalizados configurados em Tipos de Projeto.

    Observação

    Não faça nenhuma alteração noNome padrãoeNome configuradocolunas.

  • Use anumeric_fields_to_charplanilha para especificar campos numéricos adicionais que devem ser convertidos para o tipo de dados caractere. Isso é útil para gerar visualizações adicionais. Esta planilha contém aOriginal_Field_Namecoluna que lista os nomes originais dos campos que devem ser convertidos para o tipo de dados caractere. Adicione os campos que você quer converter.

    Observação

    Não modifique a lista original.

Passo 5: Replique a funcionalidade automatizada no modo de produção

Quando estiver satisfeitoTabelas SOX Storyboardcom o funcionamento correto do robô no modo de desenvolvimento, você pode replicar a funcionalidade automatizada no modo de produção. Execute as seguintes ações:

  1. Ative script do robô no modo de produção.

  2. Carregar oSOX Field Configuration (Configuração de campos do SOX)arquivo para a guia Entrada/Saída no modo de produção.

  3. Usando o mesmo processo usado no modo de desenvolvimento, crie e agende uma tarefa no modo de produção para executar o script.

  4. No modo de desenvolvimento, desative a tarefa.

    Cuidado

    Não deixe a tarefa do modo de desenvolvimento ativada. Caso contrário, as tarefas dos modos de produção e desenvolvimento serão executadas nos momentos agendados e modificarão o mesmo storyboard.

Para obter mais informações, consulte Modos de desenvolvimento e de produção no Robôs.

(Opcional) Configuração dos storyboards predefinidos do SOX

Um storyboard é uma plataforma de comunicação. Você pode tornar os storyboards predefinidos mais atrativos para as partes interessadas executivas adicionando gráficos, formatando textos e selecionado cores. Para obter mais informações, consulte Editando storyboards.

Observação

Você deve criar uma cópia do Storyboard pré-construído, usando aSalvar Comoopção, antes de fazer quaisquer alterações. Para obter mais informações, consulte Duplicação de storyboards.