Trabalhando com controles

Um controle pode ser qualquer plano de ação para mitigar um risco na sua organização. O controle reduzirá a severidade e o impacto do risco. Também reduzirá a chance de que ele aconteça na sua organização.

Adicionar um controle

Veja como você pode adicionar um controle no Gerenciador de Riscos:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Vá até a guia Controles e selecione em + Adicionar Controle.

    A caixa de diálogo Adicionar Controle é aberta.

  3. No painel Adicionar controle, insira um nome para seu controle.
  4. Adicione os outros detalhes necessários e selecione uma destas opções:
    • Adicionar controle para salvar o controle e fechar o painel.
    • Salvar e adicionar novo para salvar o controle e adicionar outro.

    Após adicionar, os controles são criados.

  5. (Opcional) Selecione o nome do controle para exibir a página de detalhes do controle e adicione mais detalhes.

Adicionar ou alterar o proprietário de um controle

Veja como você pode adicionar ou atualizar o proprietário de um controle:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Selecione a guia Controles.
  3. Na lista Controle, selecione o nome do controle em que deseja adicionar ou atualizar o proprietário.

    A guia Detalhes é aberta.

  4. No campo Proprietário do controle, selecione um usuário e clique em Salvar alterações.

    O controle é atribuído ao usuário selecionado e uma notificação por e-mail é enviada ao usuário atribuído.

Mover um controle por diferentes fluxos de trabalho

Depois de criar um controle, você poderá avançá-lo por diferentes estados do fluxo de trabalho de acordo com suas necessidades e seus requisitos. Alguns estados do fluxo de trabalho podem exigir o preenchimento de determinados campos, certifique-se de atender aos critérios para avançar o controle.

Veja como você pode mover um controle do estado Rascunho para o estado Identificação:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Vá para a guia Controle e selecione o nome do controle com o qual você quer trabalhar.

    A página do controle é aberta com a guia Detalhes.

  3. Digite as informações sobre o controle, incluindo ID, descrição e proprietário.
  4. Selecione Salvar alterações.
  5. Clique em Identificar, no canto superior direito.

    O status do fluxo de trabalho muda para Identificação.

Observação

Você pode seguir as etapas mencionadas acima para avançar o controle pelo restante dos estados do fluxo de trabalho conforme suas necessidades.

Vinculando um controle a diferentes objetos

Um controle está relacionado a diferentes ativos e outros objetos da biblioteca, em toda a sua organização. Capturar essa relação e vincular o controle aos objetos da biblioteca define um contexto para o controle na biblioteca e o impacto dele nos objetos relacionados.

Veja como você pode vincular um controle a diferentes objetos:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Selecione o nome do controle com o qual você quer trabalhar.

    A página do controle detalhado é aberta com a guia Detalhes.

  3. Acesse a guia Relação e faça o seguinte:
    • Para vincular um risco, selecione Vincular Riscos.

      A caixa de diálogo Vincular Riscos é aberta.

      1. Selecione o tipo e o risco.
      2. Selecione Vincular Riscos.

        O risco é vinculado ao controle.

    • Para vincular um ativo, clique em Vincular  Ativos.

      A caixa de diálogo Vincular Ativos é aberta.

      1. Selecione o tipo e o ativo.
      2. Selecione Vincular Ativos.

        O ativo é vinculado ao controle.

    • Para vincular uma avaliação de controle, clique em Vincular Avaliações de controle.

      A caixa de diálogo Vincular Avaliações de Controle é aberta.

      1. Selecione o tipo e a avaliação de controle.
      2. Selecione Vincular Avaliações de Controle.

        A avaliação de controle é vinculada ao controle.

Observação

  • Você pode seguir as mesmas etapas acima para vincular um controle a objetos da biblioteca adicionais como outros controles, processos e objetivos, caso esses objetos estejam configurados no Gerenciador de Riscos.
  • Você pode vincular objetos pela página inicial, expandindo a linha de controle e clicando em Adicionar Relação. Isso só poderá ser usado se você ainda não tiver vinculado o controle a um objeto.
  • Quando você vincula dois objetos, um link bidirecional é criado. Por exemplo: quando você vincula seu risco a um controle, o risco vinculado é exibido na guia Relacionamento do controle e o controle é exibido na guia Relacionamento do risco. Se os links não estiverem funcionando nas duas direções, entre em contato com o Suporte e peça assistência.

Desvincular o controle de outros objetos

Você pode desvincular relações de um controle com ativos diferentes e outros objetos da biblioteca.

Veja como você pode desvincular uma relação de controle:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Selecione o controle com o qual você quer trabalhar.

    A página do controle detalhado é aberta com a guia Detalhes.

  3. Acesse a guia Relação e clique no ícone de desvinculação , no objeto desejado.

    A caixa de diálogo Desvincular relação é aberta.

  4. Selecione Desvincular Objeto.

    O vínculo é removido do controle.

Associando um controle a uma unidade organizacional

Crie uma relação entre um controle no Gerenciador de Riscos e uma unidade organizacional. Unidades organizacionais constituem a base da empresa, vinculando várias entidades organizacionais em diferentes segmentos da empresa. Esta hierarquia também contém os detalhes departamentais e das unidades de negócios. Você pode relacionar um controle a várias unidades organizacionais.

Aqui está como você pode associar um controle a uma unidade organizacional:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Na guia Controle, selecione o nome do controle que deseja atualizar.

    A página de detalhes do controle é exibida.

  3. Na guia Detalhes, no campo Unidade org relacionada, pesquise e selecione uma das unidades organizacionais pré-configuradas que deseja relacionar ao controle.

  4. Selecione Aplicar seleção.

  5. Selecione Salvar alterações.

    O controle é atualizado. Na página inicial do Gerenciador de Riscos, na guia Controle, você pode visualizar a unidade organizacional associada ao risco específico na coluna Unidade Org.

Observação

A hierarquia da unidade organizacional é pré-configurada pelos administradores do sistema da sua organização. Para obter mais informações sobre hierarquias na estrutura organizacional, entre em contato com o seu administrador do sistema. Se você é um administrador do sistema, pode visualizar a lista de unidades organizacionais pré-configuradas nas configurações da plataforma (navegue até Configurações da plataforma e selecione Estrutura Org). Para saber mais sobre Unidades organizacionais, consulte Estrutura Organizacional.

Criando uma avaliação de controle

Para avaliar o nível de ameaça potencial de um controle para a organização, os gerentes de risco pode adicionar avaliações de controle aos controles. As avaliações são geradas com base nos objetos aos quais estão vinculadas. Para saber mais, consulte Como as avaliações são geradas?.

Veja como você pode criar uma avaliação de controle:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Na guia Controle, selecione o controle para o qual deseja criar uma avaliação de controle.

  3. Na página Detalhes do controle, vá para a guia Avaliação de controle.

  4. Selecione Adicionar Avaliação de Controle.

  5. Na caixa de diálogo Adicionar Avaliação de Controle:

    1. Insira um nome para a avaliação de controle.
    2. Selecione Adicionar Avaliação de Controle.

  6. Na página Detalhes da Avaliação de Controle, faça o seguinte:

    1. Forneça um ID de referência e adicione uma descrição.

    2. Atribua um proprietário a avaliação de risco.

    3. (Opcional) Selecione uma unidade organizacional.

  7. Selecione Salvar alterações. A avaliação de controle é criada e um e-mail é enviado para o proprietário da avaliação com o link para a avaliação atribuída.

    Insira os detalhes solicitados para a avaliação de controle e selecione Salvar alterações.

Avaliando um controle

Depois de adicionar e identificar um controle, você pode avaliar o controle analisando a eficácia dele.

Veja como você pode avaliar um controle:

  1. Faça logon na Diligent One usando o link no e-mail que receber. O aplicativo Gerenciador de Riscos é aberto.

  2. Na página Detalhes da Avaliação de Controle, faça o seguinte:

    1. Selecione valores para Impacto e Probabilidade.

    2. Escolha uma pontuação de risco inerente na lista suspensa.

  3. Selecione Salvar Alterações para atualizar a avaliação de controle.

As avaliações são geradas com base em objetos vinculados ao controle. Para saber mais, consulte Como as avaliações são geradas?

Como as avaliações de controles são geradas?

As avaliações de controles são geradas com base na associação de um risco com um controle.

Para obter mais informações, consulte Como as avaliações são geradas?

Observação

Você também pode adicionar avaliações de controles manualmente na guia Avaliações.

Excluir um controle

Veja como você pode excluir um controle:

  1. Na página inicial do Launchpad (www.highbond.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.

    Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco. A página inicial do Gerenciador de Riscos é aberta.

  2. Selecione o controle que deseja excluir.

    A página do controle detalhado é aberta.

  3. No canto superior direito, selecione Mais opções, em seguida, selecione Excluir.
  4. Na caixa de diálogo de confirmação, selecione Excluir.

    O controle é excluído.