Trabalhando com controles

Um controle é uma ação planejada ou um mecanismo usado para mitigar riscos dentro da sua organização. A implementação de controles reduz a probabilidade e o impacto dos riscos, ajudando a garantir a continuidade dos negócios e um gerenciamento de riscos eficaz.

Adicionar um controle

Para adicionar um controle:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Vá até a guia Controles e selecione em + Adicionar controle.
O painel Adicionar controles é aberto.
No painel Adicionar controle, insira um nome para o controle.
Forneça quaisquer detalhes adicionais e, em seguida, selecione uma das seguintes opções:
- Adicionar controle para salvar o controle e fechar o painel.
- Salvar e adicionar novo para salvar o controle e adicionar outro.
O controle é criado.
(Opcional) Para visualizar ou editar detalhes adicionais, selecione o nome do controle para abrir a página de detalhes do controle.

Adicionar ou atualizar o proprietário de um controle

Adicionar ou atualizar o proprietário de um controle:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Selecione a guia Controles.
Na lista de controles, selecione o nome do controle que deseja atualizar.
A guia Detalhes é aberta.
No campo Proprietário do controle, selecione um usuário e selecione Salvar alterações.
O controle é atribuído ao usuário selecionado. Uma notificação por e-mail é enviada automaticamente ao usuário atribuído.

Mover um controle por diferentes fluxos de trabalho

Depois de criar um controle, você poderá avançá-lo por diferentes estados do fluxo de trabalho de acordo com seus requisitos. Alguns estados do fluxo de trabalho podem exigir que campos específicos sejam preenchidos. Certifique-se de que as informações obrigatórias estejam preenchidas antes de avançar o controle.

Para mover um controle de Rascunho para o estado de Identificação:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Vá para a guia Controle e selecione o nome do controle com o qual você quer atualizar.
A página do controle detalhado é aberta com a guia Detalhes.
Digite as informações sobre o controle, incluindo ID, descrição e proprietário.
Selecione Salvar alterações.
No canto superior direito, selecione Identificar.
O status do fluxo de trabalho muda para Identificação.

Observação

Você pode seguir as etapas acima para avançar o risco pelo restante dos estados do fluxo de trabalho conforme necessário.

Vinculando um controle a diferentes objetos

Um controle está associado a vários ativos e outros objetos da biblioteca, em toda a sua organização. Estabelecer esses vínculos fornece contexto para o controle e permite que você entenda seu impacto nos objetos relacionados.

Para vincular um controle a diferentes objetos:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Selecione o nome do controle com o qual você quer trabalhar.
A página do controle detalhado é aberta com a guia Detalhes.
Navegue até a guia Relacionamento e faça o seguinte com base no link que você quer vincular:
- Para vincular um risco:
  1. Selecione Vincular riscos.
  2. Na caixa de diálogo Vincular riscos:
- Para vincular um ativo:
- Para vincular uma avaliação de controle:

Observação

Use o mesmo processo para vincular o controle a objetos da biblioteca, como outros controles, processos e objetivos, se esses tipos de objeto estiverem configurados na sua instância do Gerenciador de risco.
Na página inicial, você pode vincular objetos expandindo a linha do controle e selecionando Adicionar relacionamento. Essa opção está disponível somente se o controle ainda não estiver vinculado a um objeto.
Quando você vincula um controle a outro objeto, é criado um vínculo bidirecional. Por exemplo, ao vincular um risco a um controle, o relacionamento fica visível na guia Relacionamento de ambos, o risco e o controle. Se os vínculos não estiverem sendo exibidos corretamente, entre em contato com o Suporte para obter assistência.

Desvincular um controle de outros objetos

Você pode remover relacionamentos existentes entre um controle e ativos associados ou outros objetos da biblioteca.

Para desvincular o controle de outros objetos:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Selecione o controle com o qual você quer trabalhar.
A página do controle detalhado é aberta com a guia Detalhes.
cesse a guia Relação e clique no ícone de desvinculação no objeto que deseja remover.
Na caixa de diálogo Desvincular relacionamento, selecione Desvincular objeto.
O objeto é removido do controle.

Associando um controle a uma unidade organizacional

Você pode associar um controle no Gerenciador de risco a uma ou mais unidades organizacionais. Essas unidades constituem a base da empresa, vinculando várias entidades organizacionais em diferentes segmentos da empresa. Esta hierarquia também contém os detalhes departamentais e das unidades de negócios.

Para associar um controle a uma unidade organizacional:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Na guia Controle, selecione o nome do controle que deseja atualizar.
A página de detalhes do controle é exibida.
Na guia Detalhes, no campo Unidade org relacionada, pesquise procure e selecione uma ou mais unidades organizacionais pré-configuradas que deseja relacionar ao risco.
Selecione Aplicar seleção.
Selecione Salvar alterações.
O controle é atualizado. Na página inicial do Gerenciador de risco, na guia Controle, você pode visualizar a unidade organizacional associada na coluna Unidade Org.
Observação
- A hierarquia da unidade organizacional é pré-configurada pelos Administradores do sistema da sua organização. Para obter mais informações sobre hierarquias na estrutura organizacional, entre em contato com o seu Administrador do sistema.
- Se você for um Administrador do sistema, navegue até Configurações da plataforma e selecione Estrutura organizacional para visualizar e gerenciar a lista de unidades organizacionais pré-configuradas. Para saber mais sobre unidades organizacionais, consulte Estrutura organizacional.

Criar um problema para um controle

Agora você pode criar problemas diretamente a partir do aplicativo Gerenciador de risco. Quando você seleciona Adicionar problema, é redirecionado para o aplicativo Gerenciador de problemas para inserir os detalhes. Depois que um problema é criado, ele aparece na página de Problemas. Na navegação à esquerda, selecione Problemas para visualizar e acompanhar todos os problemas criados.

Para criar um problema:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Na página Detalhes do controle, vá para a guia Problemas.
Selecione Adicionar problema.
Selecione o tipo de problema que deseja criar: Problema, Incidente ou Exceção.
Na página Adicionar problema, insira os detalhes necessários. Para obter instruções detalhadas, consulte Adicionando um problema.
Selecione Adicionar. O problema aparece na guia Problemas.

Criando uma avaliação de controle

As avaliações de controle ajudam a avaliar a eficácia de um controle na redução de riscos. As avaliações são geradas com base no relacionamento do controle com outros objetos.

Para criar uma avaliação de controle:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Na guia Controle, selecione o controle para o qual deseja criar uma avaliação de controle.
Na página Detalhes do controle, vá para a guia Avaliação de controle.
Selecione Adicionar Avaliação de Controle.
Na caixa de diálogo Adicionar Avaliação de Controle:
1. Insira um nome para a avaliação de controle.
2. Selecione Adicionar Avaliação de Controle.
Na página Detalhes da Avaliação de Controle, faça o seguinte:
1. Forneça um ID de referência e adicione uma descrição.
2. Atribua um proprietário a avaliação de risco.
3. (Opcional) Selecione uma unidade organizacional.
Selecione Salvar alterações. A avaliação de controle é criada e um e-mail é enviado para o proprietário da avaliação com o link para a avaliação atribuída.

Criar um problema para uma avaliação de controle

Para criar um problema:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Na página de detalhes da Avaliação de controles, vá para a guia Problemas.
Selecione Adicionar problema.
Selecione o tipo de problema que deseja criar: Problema, Incidente ou Exceção.
Na página Adicionar problema, insira os detalhes necessários. Para obter instruções detalhadas, consulte Adicionando um problema.
Selecione Adicionar. O problema aparece na guia Problemas.

Avaliar um controle

Depois que um controle é criado e identificado, você pode avaliá-lo analisando a eficácia do controle.

Para valiar um controle:

Faça logon na Diligent One usando o link no e-mail que receber. O aplicativo Gerenciador de Riscos é aberto.
Na página Detalhes da Avaliação de Controle, faça o seguinte:
1. Selecione valores para Impacto e Probabilidade.
2. Escolha uma pontuação de risco inerente na lista suspensa.
Selecione Salvar Alterações para atualizar a avaliação de controle.

As avaliações são geradas com base em objetos vinculados ao controle.

Excluir um controle

Para excluir um controle:

Na página inicial da plataforma (www.diligentoneplatform.com), selecione o aplicativo Gerenciador de risco para abri-lo.
Se já tiver entrado na Diligent One, você pode usar o menu de navegação à esquerda para mudar para o aplicativo Gerenciador de risco.
Selecione o controle que deseja excluir.
A página detalhada do controle é exibida.
No canto superior direito, selecione Mais opções, em seguida, selecione Excluir.
Na caixa de diálogo de confirmação, selecione Excluir.
O controle é excluído.