批量导入合规映射

如果需要避免耗时的手动数据输入或者需要从其他系统迁移数据，请批量导入合规映射。

还可以在批量导入程序中使用会话一次更新多个合规映射。有关详细信息，请参阅

工作原理

打开一个新的批量导入程序会话，然后从平台主页中的“批量导入程序”页面下载 Excel 模板。在模板中准备好数据之后，即可在批量导入程序页面上传模板。

上传的合规映射在哪里？

上传合规地图后，数据将位于合规地图应用程序中。

开始之前

在导入合规映射之前，您需要：

1. 通过批量导入程序填写框架工作表或从用户界面来创建框架。
2. 通过批量导入程序填写目标工作表或从用户界面来定义目标。
3. 通过批量导入程序填写控制工作表或从用户界面来定义控制。
4. 通过批量导入程序填写遵守规例工作表或从用户界面来创建标准或条例。
5. 通过批量导入程序填写遵守规例工作表或从用户界面来创建要求。

工作流

权限

只有系统管理员才能从批量导入程序批量上传 Diligent One 资源。

批量上传新的合规映射

打开一个新的批量导入程序会话并下载 Excel 模板

1. 打开平台主页 (www.diligentoneplatform.com)。

   说明

   如果您的公司在平台主页中使用多个实例，请确保相应的实例处于活动状态。

2. 选择平台设置，然后在组织管理下选择组织。

3. 在出现的页面上，单击批量导入程序部分中的管理批量资源。

   开启一个新的批量导入程序会话，其中会话 ID 已附加到 URL。

   注意

   请始终开启新会话以添加新资源，否则您可能会丢失之前已上传的数据。

   了解详细信息

   例如：您想要分两个批次 (100 + 100) 导入 200 个实体。如果您在同一会话中先后上传这两个批次，则上传第二个批次后，第一个批次已上传的数据会被第二个批次的数据替换。为避免出现这种数据丢失问题，请始终在一个会话中上传第一个批次，然后开启新会话上传另一个批次。同样，可开启新会话来添加更多新资源。

   说明

   您可以使用之前的会话来更新之前上传的数据。要了解更多信息，请参阅批量导入程序中的更新功能。

4. 在资源类型的选择资源下，选择所有资源。

5. 单击下载 .xlsx 模板。

   Excel 模板会保存到您的本地计算机。

准备模板中的数据

1. 打开下载的模板 (HighBond_Template.xlsx)，然后转到 ComplianceMaps 工作表。
2. 复制并粘贴或输入您的数据到模板。有关输入数据的帮助信息，请参阅准备内容的提示。
   说明

   • 如果使用 Add-in（面向 Excel），请确保已禁用 ACL Add-In 选项。要了解如何操作，请参阅配置 Add-in（面向 Excel）。
   • 请勿更改工作表或这些字段的名称。它们区分大小写，不得修改。
   • 一次最多可以上传 2000 行（包括所有工作表）。

   域	描述
   referenceId 必须	指定资源的唯一 ID。对于工作表中的每一行，该值必须是唯一的。 它可以包含文本和数字的组合，最大长度为 255 个字符。 此字段是模板中每行的主键。如果要再次更新此资源，则需要此键。 重要信息 您可以使用参考 ID 随时将资源彼此关联。例如，您可以在同一上传中创建一个新项目以及一个与该项目关联的新目标。具体操作方法就是：在必填字段中输入 referenceId，以此将项目与目标关联起来。 有关在批量导入程序中关联 Diligent One 资源的更多信息，请参阅使用参考 ID，关联批量导入程序中的资源。 说明 使用批量导入程序添加或更新资源时，需要参考 ID。当您从 Diligent One 用户界面添加/更新资源时，参考 ID 不可用。
   coverage	指定覆盖率，此值必须介于 1 至 100 之间。
   complianceRequirementId 必须	指定您想要将控制映射到的合规要求的 ID。 导航到合规要求后，可以在 URL 中找到合规要求 ID。 例如：  https://stark.projects.diligentoneplatform.com/compliance_maps/ standard/5830/requirement/939164/edit，其中 939164 是合规要求 ID。 说明 或者，在这个字段中，可输入在当前模板中添加的新合规要求参考 ID。 有关在批量导入程序中关联 Diligent One 资源的更多信息，请参阅使用参考 ID，关联批量导入程序中的资源。 有关合规要求的详细信息，请参阅 。
   controlId 必须	指定您想要将要求映射到的控制的 ID。 导航到控制后，可以在 URL 中找到控制 ID。 例如：  https://stark.projects.diligentoneplatform.com/audits /1470/objectives/7186/controls/5666，其中 5666 是控制 ID。 说明 或者，可以在这个字段中输入添加到当前模板的新控制的参考 ID。 有关在批量导入程序中关联 Diligent One 资源的更多信息，请参阅使用参考 ID，关联批量导入程序中的资源。 有关控制的详细信息，请参阅定义风险和控制。

3. 保存并关闭模板。

关于准备内容的提示

准备内容包括：

• 将源数据复制并粘贴到 Excel 模板
• 适用时，在 Excel 模板中输入数据
• 保存模板以准备批量上传

了解详细信息

下表提供了您可以用来快速有效地在 Excel 模板中准备您的内容的大量提示。

任务	步骤
在一个屏幕上同时查看模板以及您的源文档	Windows 用户： 按 Windows 键 + 右或左箭头。 Mac 用户： 拖动窗口以填充一半屏幕。
从您的模板中的多个单元格复制/粘贴数据	在 Excel 中，选择适当的单元格。 按下 CTRL + C。 单击您希望粘贴数据的适当单元格。 按下 CTRL + V 粘贴。
将数值或公式当作文本	在 Excel 中，在公式数值之前插入一个撇号。
修改列宽或行高以自动适合您的数据	在 Excel，执行以下任一操作： 选择您希望修改的列，双击所选列标题右侧的边界。 选择您希望修改的行，双击所选行底部的边界。
输入连续的数值数据	在 Excel 中，在适当的单元格中输入该序列的第一个数字。 选择该单元格。 将光标移动到单元格的右下角，并拖动选中区域到序列应该结束的位置。 单击自动填充选项。 选择填充序列。
使用公式计算数据	在 Excel 中，单击适当的单元格。 在 fx 字段中输入您的公式。 如下是一些常用公式： SUM - 允许您累加两个或更多数值。 示例：=SUM(A1:B5) COUNT - 统计其中有数值的单元格数量。 示例：=COUNT(A1:A10) TRIM - 删除单元格中的任何空格，除了单词之间的单个空格。 示例：=TRIM(A1) LEN - 统计单元格中字符的数量。 示例：=LEN(A1)
排序或过滤单个列中的数据	在 Excel 中，执行以下操作之一： 单击开始 > 排序和筛选。 单击数据 > 筛选。 列标题有一个箭头与标题名称相邻。 导航到您要筛选的列并单击标题旁的箭头。 排序和过滤窗口将打开。 如有需要，排序或筛选列中的数据。

使用参考 ID 链接批量导入程序中的资源

参考 ID 是批量导入程序 Excel 模板中的一个字段。它是所有工作表中的第一个字段，可用于所有资源。它是工作表中每条记录的唯一标识符。

您可以使用参考 ID，随时将各种 Diligent One 资源彼此关联。例如，您可以在同一导入中创建一个项目以及一个与该项目关联的目标。具体操作方法就是在必填字段中输入 referenceId。

显示一些示例

示例 1

场景

想要使用批量导入程序，在单次上传中完成以下任务：

• 创建一个新项目。
• 创建一个新目标并将其关联到新项目。

流程

下载并打开 Excel 模板。转到 Projects 工作表并填写所有必填字段，包括 referenceId。复制新项目的 referenceId。

然后转到 Objectives 工作表，添加新目标详细信息，并将从 Projects 工作表复制的 referenceId 粘贴到 parentResourceId 字段中。如此一来，便可以将新目标关联到新项目。

结果

上传模板后，会出现以下情况：

• 创建一个新项目。
• 创建一个新目标并将这个新目标关联到新项目。

示例 2

场景

想要使用批量导入程序，在单次上传中完成以下任务：

• 创建 1 个新项目。
• 创建 1 个新目标并将其关联到新项目。
• 创建 2 个新风险和 2 项新控制，并将其关联到新目标。

流程

下载并打开 Excel 模板，转到 Projects 工作表，添加新项目详细信息，例如 referenceId 和其他必填字段。复制新项目的 referenceId。

然后转到 Objectives 工作表，添加新目标，并将从 Projects 工作表复制的新项目 referenceId 粘贴到目标的 parentResourceId 字段中。此时，可复制新目标的 referenceId。

然后转到 Risks 工作表，添加新风险，并将从 Objectives 工作表复制的新目标 referenceId 分别粘贴到每个风险的 objectiveId 字段。

最后转到 Controls 工作表，添加新控制，并将从 Objectives 工作表复制的新目标 referenceId 分别粘贴到每项控制的 objectiveId 字段。

结果

上传模板后，会出现以下情况：

• 创建 1 个新项目。
• 创建 1 个新目标并将其关联到新项目。
• 创建 2 个新风险和 2 个新控制，并将其关联到新目标。

上传数据

执行以下操作之一：

• 拖放模板到浏览器窗口。
• 单击从计算机选择，从您的计算机选择更新的模板。

  一次只能上传一个 Excel 模板（每个文件单独验证）。

结果根据进程的结果，将显示一条成功或失败消息，并在会话表中更新最新的会话。

批量导入程序中的会话

批量导入程序中的会话是指导入 Diligent One 资源的一系列用户交互。每个用户会话都记录在会话表中。

会话表包含以下信息。

批量更新现有合规映射

可以在批量导入程序中使用会话一次更新多项。

显示操作方法

工作原理

从批量导入程序页打开上一个会话。打开在上一个会话中上传的模板并进行所需的更改。然后，在批量导入程序页面上传模板。

重要信息

• 使用之前的会话进行更改或更正之前上传的数据。
• 开始新会话以上传新资源，即使这些资源与之前上传的数据相关。

例如：您在之前的一个会话中上传了一个项目和几个目标。打开同一个会话以更新这些资源。如果要上传与该项目或目标相关的风险、控制或任何其他资源，请开始新会话。

更新前的要求

在更新之前，必须执行以下操作：

1. 决定要选择的会话。这是必需的，因为上传的数据链接到会话。因此，必须打开链接到待更新数据的会话。有关会话的信息，请参阅 。

2. 确保您有权访问待选择会话中上传的 Excel 模板。该模板包含参考 ID，它们是该模板中各行的唯一标识符。这些是更新数据所必需的。有关参考 ID 的详细信息，请参阅 。

   注意

   根据相应的会话和参考 ID 更新数据。会话和参考 ID 之间不匹配可能会创建重复项或导致错误。

更新步骤

说明

• 界面术语是可自定义的，而字段和选项卡是可配置的。在您的 Diligent One 组织中，某些术语、域和选项卡可能有所不同。
• 如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段为必填字段。某些自定义字段可能包含默认值。

打开上一个会话

说明

首次打开批量导入程序页面时，以前的会话将不可用。必须至少上传一次才能查看会话详细信息。

有关会话的详细信息，请参阅 。

1. 打开平台主页 (www.diligentoneplatform.com)。

   说明

   如果您的公司在平台主页中使用多个实例，请确保相应的实例处于活动状态。

2. 选择平台设置，然后在组织管理下选择组织。

3. 在出现的页面上，单击批量导入程序部分中的管理批量资源。

4. 向下滚动到会话部分，然后单击您选择的会话 ID。

   结果加载会话，同时所选会话 id 会附加到 URL。

   说明

   确保选择正确的会话，以便更新之前上传的数据。会话和参考 ID 之间不匹配可能会创建重复项或导致错误。有关详细信息，请参阅更新前的要求。

更新模板中的数据

1. 打开在上一步选择的会话中上传的 Excel 模板。此文件包含以前上传的数据以及参考 ID。有关详细信息，请参阅更新前的要求。

   说明

   在修改 Excel 模板之前，请确保已禁用 ACL Add-In 选项，否则上传将失败。有关 ACL Add-In 的详细信息，请参阅配置 Add-in（面向 Excel）。

2. 转到相应的工作表并根据参考 ID 更新数据。有关字段的详细信息，请参阅

   说明

   确保更新与参考 ID 相对应的值，将根据这些值更新之前上传的数据。不匹配可能会创建重复项或导致错误。

3. 保存并关闭文件。

上传数据

执行以下操作之一：

• 拖放模板到浏览器窗口。
• 单击从计算机选择，从您的计算机选择更新的模板。

  一次只能上传一个 Excel 模板（每个文件单独验证）。

结果根据进程的结果，将显示一条成功或失败消息，并在会话表中更新最新的会话。

疑难解答

您可以从 Sessions 表下载并查看错误日志。了解常见的批量上传错误，并了解如何修复错误。

下表提供了上传模板时可能发生的错误报告。