审计应用程序入门指南

参考本指南了解与审计应用程序关联的工作流。

访问审计应用程序

要访问审计应用程序：

1. 登录 Diligent One 平台。

2. 在启动面板主页的审计和分析下，选择审计。此时将显示审计主页。

导航主页

使用列出了所有主要选项的侧边栏菜单，访问审计应用程序中的各个部分。下表将对这些选项进行说明。

审计入门关键流程

除导航栏外，主页中的磁贴还展示了审计的主要流程。以下是用于设置和管理审计的关键流程：

• 审计范围识别并定义可审计实体，即组织单位与流程的组合。您还可以定义评估因素，帮助确定这些实体的优先级。

• 审计风险评估添加并管理审计风险评估。根据各种评估因素，对可审计实体进行评估并确定其优先级。审计风险评估（包括您已确定优先级的整个审计范围）与审计计划相关联。

• 审计计划将审计风险评估转化为可执行的审计计划。添加并管理审计计划和审计。审计计划使您能够动态管理涉及多个区域、选定业务部门、流程及能力需求的审计。完成审计计划并生成报告（可导出为 PDF 文件）。

人类可读的对象 ID

审计应用程序以人类可读的格式显示系统生成的对象 ID。这些唯一且不可编辑的 ID 有助于您轻松识别和管理记录、事务与事件。

富文本编辑器

审计应用程序支持多个文本区域的富文本编辑功能，例如：审计风险评估结论、已确定优先级的可审计实体备注、审计计划描述以及审计描述。主要功能包括段落格式设置、文本样式设置、有序/无序列表以及链接插入。

管理角色和权限

审计应用程序通过角色来控制访问权限与操作，以确保职责适当分离并维护数据完整性。它确保在每个组织层级都能显示合适的数据与功能。系统管理员可根据需要配置角色与权限。有关更多信息，请参阅审计应用程序权限。

限制

审计应用程序存在以下限制：

• 审计外勤工作目前尚不支持审计外勤工作。可创建占位审计并将其与项目应用程序中的审计关联，以可视化其延续性，但应用程序之间不会发生数据交换。

• 审计范围中的流程要支持使用流程定义进行更细化的审计范围设置，需订阅风险管理器应用程序。

• 更新审计范围虽然您可以重新启动/重新定义审计范围，但应用程序尚不支持根据组织结构或流程的变更来应用更新。