处理控制

控制是用于缓解组织内风险的计划行动或机制。实施控制可降低风险发生的可能性及其影响，有助于确保业务连续性和有效的风险管理。

添加控制

要添加控制：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
转到控制选项卡，然后选择 + 添加控制。
添加控制面板随即打开。
在添加控制面板中，输入控制的名称。
提供任何其他详细信息，然后选择以下任一选项：
- 添加控制，以保存控制并关闭面板。
- 保存并新增，以保存该控制并添加另一个控制。
控制已创建。
（可选）要查看或编辑其他详细信息，请选择控制名称以打开控制详情页面。

添加或更新控制所有者

要添加或更新控制所有者：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
选择控制措施选项卡。
在控制列表中，选择要更新的控制的名称。
详细信息选项卡随即打开。
在控制所有者字段中，选择一个用户，然后选择保存更改。
该控制将分配给所选用户。系统会自动向分配的用户发送电子邮件通知。

将控制推进到不同的工作流状态

创建控制后，可以根据要求将其推进到不同的工作流状态。某些工作流程状态可能需要填写特定字段。确保在推进控制之前填写了必要信息。

要将控制从草稿状态移至识别状态：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
转到控制选项卡，然后选择要更新的控制的名称。
控制措施详情页面随即打开，其中包含详情选项卡。
输入控制措施的详细信息，包括控制措施 ID、描述和所有者。
选择保存更改。
选择右上角的识别。
工作流状态更改为识别。

说明

您可以根据需要，按照上述步骤将控制推进至后续的工作流状态。

将控制链接到不同对象

控制与组织中不同资产和其他资源库对象相关联。建立这些链接可为控制提供上下文，并使您能够了解其对相关对象的影响。

要将控制链接到不同对象：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
选择想要处理的控制措施的名称。
控制措施详情页面随即打开，其中包含详情选项卡。
导航到关系选项卡，然后根据要链接的内容执行以下操作：
- 要链接风险：
  1. 选择链接风险。
  2. 在链接风险对话框中：
- 要链接资产：
- 要链接控制评估：

说明

如果您在风险管理器实例中配置了其他对象类型（如其他控制、流程、目标），请使用相同的流程将该控制链接至这些资源库对象。
在主页上，您可以通过展开控制行并选择添加关系来链接对象。仅当控制尚未链接到任何对象时，此选项才可用。
当您将一个控制链接到另一个对象时，会创建一个双向链接。例如，当您将风险链接到控制时，该关联关系会在风险和控制各自的关系选项卡中显示。如果链接无法正确显示，请联系支持人员以获取帮助。

取消控制与其他对象的链接

您可以移除控制与关联资产或其他资源库对象之间的现有关系。

要取消控制与其他对象的链接：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
选择想要处理的控制措施。
控制措施详情页面随即打开，其中包含详情选项卡。
转到关系选项卡，并在要取消链接的对象旁选择取消链接图标。
在取消链接关系对话框中，选择取消链接对象。
对象从控制中移除。

将控制与组织单位关联

您可以将风险管理器中的控制与一个或多个组织单位相关联。组织单位构成了企业的基础，将公司不同部门的不同组织实体联系起来。此层次结构还存储了部门和业务单位的详情。

要将控制与组织单位关联：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
在控制选项卡下，选择要更新的控制的名称。
随即显示控制详情页面。
在详情选项卡下的相关组织单位字段中，搜索并选择要与控制关联的一个或多个预配置组织单位。
选择应用所选内容。
选择保存更改。
此时，控制措施已更新。在风险管理器主页的控制选项卡下，您可以在组织单位列下查看关联的组织单位。
说明
- 组织单位层次结构由您所在组织中的系统管理员预先配置。有关组织结构中层次结构的更多信息，请联系您的系统管理员。
- 如果您是系统管理员，请导航至平台设置并选择组织结构，以查看和管理预配置的组织单位列表。要了解有关组织单位的详细信息，请参阅组织结构。

创建控制问题

现在，您可以直接从风险管理器应用程序创建问题。选择添加问题后，系统会将您重定向到问题管理器应用程序以输入详细信息。问题创建后，它将显示在问题页面上。从左侧导航中，选择问题以查看和跟踪所有创建的问题。

要创建问题：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
在控制详情页面上，转到问题选项卡。
选择添加问题。
选择要创建的问题类型：问题、事件或例外。
在添加问题页面上，输入必要的详细信息。有关详细说明，请参阅添加问题。
选择添加。问题出现在问题选项卡中。

创建控制措施评估

控制评估有助于评估控制在降低风险方面的有效性。评估是根据控制与其他对象的关系生成的。

要创建控制评估：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
在控制选项卡下，选择要为其创建控制措施评估的控制措施。
在控制措施详情页面上，前往控制措施评估选项卡。
选择添加控制措施评估。
在添加控制措施评估对话框中：
1. 为控制措施评估输入一个名称。
2. 选择添加控制措施评估。
在控制措施评估详情页面上，执行以下操作：
1. 提供参考 ID 并添加描述。
2. 指定风险评估的负责人。
3. （可选）选择一个组织单位。
选择保存更改。控制措施评估已创建，并已向评估负责人发送了一封电子邮件，其中包含指向已分配评估的链接。

创建控制评估问题

要创建问题：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
在控制评估详情页面上，转到问题选项卡。
选择添加问题。
选择要创建的问题类型：问题、事件或例外。
在添加问题页面上，输入必要的详细信息。有关详细说明，请参阅添加问题。
选择添加。问题出现在问题选项卡中。

评估控制

添加且识别控制后，便可以通过分析控制的有效性对其进行评估。

要评估控制：

使用您收到的电子邮件中的链接登录 Diligent One。风险管理器应用程序随即打开。
在控制措施评估详情页面上，执行以下操作：
1. 为影响和可能性选择值。
2. 从下拉列表中选择一项固有风险评分。
选择保存更改以更新控制措施评估。

评估是基于与控制措施关联的对象生成的。

删除控制

要删除控制：

从平台主页 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择风险管理器应用程序以将其打开。
如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到风险管理器应用程序。
选择想要删除的控制措施。
随即显示详细的控制页面。
选择右上角的更多选项，然后选择删除。
在确认对话框中，选择删除。
控制措施已删除。