Kit di strumenti per storyboard SOX

Il monitoraggio e il reporting dei progressi sono fondamentali per il successo di un programma SOX. Il presente articolo illustra l'utilizzo del kit di strumenti per storyboard SOX preconfigurato per monitorare l'avanzamento del programma SOX.

Che cos'è il kit di strumenti per storyboard SOX?

Un kit di strumenti che distribuisce una serie di storyboard SOX preconfigurati per aiutare a monitorare e gestire il programma SOX e a comunicare efficacemente i progressi alle parti interessate a livello esecutivo. La distribuzione del kit di strumenti è un'operazione rapida che può essere completata in cinque passaggi.

Che cosa è incluso nel kit di strumenti?

Il kit di strumenti contiene le seguenti risorse:

• 2 storyboard preconfigurati
  
• 5 tabelle di analisi dei dati preconfigurate
• 1 robot

Limitazioni

• Il kit di strumenti è ottimizzato per i progetti SOX che utilizzanoRevisione di Sarbanes-Oxleyil tipo di progetto in Diligent One e non è compatibile con i progetti archiviati.
• Il numero di record di dati non deve superare le 100.000 unità per tutti i progetti combinati.
• Se un campo di una qualsiasi tabella di origine contiene più di 16.000 caratteri, il robot non riesce a importare la tabella.

Panoramica dei passaggi

Il kit di strumenti per storyboard SOX può essere rapidamente messo in funzione all'interno dell'organizzazione in cinque passaggi.

Prerequisiti

• Per installare il kit di strumenti, occorre essere Amministratore di sistema (tipo di utente) in Diligent One.
• Per autorizzare l'attività del robot, è necessario aver generato un token API HighBond.

Fase 1: Installare il kit di strumenti

Al momento dell'installazione, il kit di strumenti per storyboard SOX crea storyboard correlati, tabelle di dati di supporto e un robot Tabelle di storyboard SOX.

Ecco in che modo

Per installare il kit di strumenti per storyboard SOX, eseguire le seguenti operazioni:

1. Nella pagina principale della piattaforma, alla voce Risorse, seleziona Kit di strumenti.
   

   Si apre l'applicazione Kit di strumenti.

2. Dalla scheda Kit di strumenti disponibili, seleziona Installa accanto a Kit di strumenti per storyboard SOX.
   

   Viene visualizzata una finestra di dialogo di conferma con un'anteprima dei componenti del kit di strumenti.

3. Selezionare Installa.
   

   Al termine dell'installazione, viene visualizzato un messaggio di successo.

Disinstallare il kit di strumenti

Se hai bisogno di disinstallare il Kit di strumenti per storyboard SOX, usa ilEliminapulsante della schedaKit di strumenti installati. Non eliminare i singoli storyboard, tabelle o robot.

Fase 2: Creare e pianificare un'attività nel robot

Il robot Tabelle di storyboard SOX creato dal kit di strumenti consente di specificare i programmi SOX che devono essere riportati negli storyboard preconfigurati e di impostare la frequenza di aggiornamento dei dati. Per automatizzare il processo di importazione dei dati e di aggiornamento degli storyboard SOX, è necessario creare e pianificare un'attività nel robot.

Ecco in che modo

Per creare e pianificare un'attività in modalità di sviluppo per importare i dati dai progetti SOX, eseguire i seguenti passaggi:

1. Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Robot per aprirla.

   Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Robot.

2. Dalla dashboard di Robot, fai clic sul robot Tabelle di storyboard SOX.
3. Nell'angolo superiore destro del robot, seleziona Sviluppo per passare alla modalità di sviluppo.

4. Nella scheda Attività, seleziona Crea attività.
   

   Si apre il Progettatore attività ed è possibile iniziare a configurare l'attività.

5. Rinomina l'attività "Robot di storyboard SOX preconfigurato" e seleziona Salva.
6. Fornire i parametri necessari per l'attività:
   1. Nella sezione Seleziona gli script, selezionare Attiva tutto o Tabelle di storyboard SOX.
   2. Seleziona la freccia giù per espandere la sezione dei parametri.

   3. Nel campo ID del progetto SOX, digita l'ID numerico del progetto SOX da riportare negli storyboard e seleziona .

      È possibile aggiungere più ID del progetto SOX.

      Nota

      Per ottenere l'ID del progetto, accedere all'applicazione Progetti e selezionare il progetto SOX desiderato per accedere alla dashboard del progetto. Dall'URL della dashboard, copiare il valore numerico che precede la parte /dashboard dell'URL. Ad esempio, se l'URL della dashboard del progetto è https://abc.projects.highbond.com/audits/123456/dashboard, l'ID del progetto è 123456.

   4. Fornire il token API di HighBond per autorizzare l'attività.
      

      Per ottenere il token API HighBond, passa a  >Profilo e seleziona Gestisci in Token di applicazione. Per ulteriori informazioni, consulta Gestire i token di accesso .

7. Seleziona Continua.
8. Per definire una pianificazione per aggiornare automaticamente i dati negli storyboard, selezionare Pianifica la tua attività. Per ulteriori informazioni, consulta Creare un'attività del robot per eseguire uno script.
9. Seleziona Continua per creare le notifiche.

   1. Selezionare Invia notifiche in caso di fallimento per avvisare gli utenti qualora l'attività non venga eseguita per qualsiasi motivo.

   2. Selezionare uno o più utenti dall'elenco.

10. Seleziona Continua.
11. Rivedi le impostazioni e seleziona Conferma e crea attività.

    L'attività viene creata utilizzando le impostazioni specificate.

Fase 3: Caricare il file di configurazione del campo SOX ed eseguire l'attività

IlFile di configurazione del campo SOXè un file Excel che contiene fogli di lavoro:

• per ottenere ulteriori informazioni necessarie per preparare le tabelle SOX, in base alle configurazioni del progetto SOX

• che forniscono opzioni per configurare ulteriormente i nomi del campo degli attributi personalizzati e le conversioni dei campi numerici. Per ulteriori informazioni, consulta .

Ecco in che modo

1. Scaricare il file di configurazione SOX.

   File di configurazione del campo SOX

2. Apri il file e compila il foglio di lavoro obbligatoriocicli_testing_soxfornendo i valori nelle seguenti colonne:
   • Stato: Per i progetti SOX inclusi per l'importazione nell'attività del robot, specifica TRUE se uno di questi progetti SOX contiene il numero corrispondente di cicli di testing. Altrimenti, specificare FALSO.

   • Nomi del ciclo: Se sono stati configurati i nomi del campo per ciascun ciclo di testing SOX, includi i nomi configurati. Non aggiungere spazi tra i valori. Ad esempio, se sono presenti due cicli, provvisorio e finale, inserisci il valore comeProvvisorio,Finale.

     Puoi fare riferimento ai nomi dei campi configurati dall'applicazioneProgetti > Amministrazione di sistema > Gestisci tipi di progetto. Per maggiori informazioni, consultare Flussi di lavoro e tipi di progetto.

     Nota

     Se il documento si apre inVista protetta, selezionaAbilita modificao disabilita l'impostazione di sicurezza dellaVista protettaper modificare il documento. Per ulteriori informazioni, consultare la guida di Microsoft.

   Ilcampi_configurabiliecampi_numerici_in_carfoglio di lavoro è facoltativo e non deve essere aggiornato per la configurazione iniziale. Per ulteriori informazioni, consulta .

3. Salvare e chiudere il file.

4. Nel robot Tabelle di storyboard SOX, in modalità di sviluppo, seleziona la scheda Input/Output.

5. Trascina e rilascia o seleziona ilFile di configurazione del campo SOXper caricarlo sul robot.
   

   Il file caricato appare sottoFilela scheda Input/Output.

6. Nella scheda Attività, seleziona l'attività creata, quindi > Esegui ora. L'attività viene avviata ed è possibile monitorarne l'avanzamento e visualizzare i risultati nella scheda Attività o nella scheda Esecuzione dell'attività.

   Assicurarsi che l'attività sia abilitata. Se l'attività è disabilitata, è possibile abilitarla selezionando > Abilita.

Fase 4: Revisionare gli storyboard

Una volta eseguita con successo, l'attività estrae i dati dai progetti SOX specificati e presenta i risultati negli storyboard Storyboard SOX [preconfigurato] e Storyboard SOX dei controlli [preconfigurato]. Revisionare gli storyboard

Ecco in che modo

Per visualizzare gli storyboard, procedere come segue:

1. Dalla home page della piattaforma (www.diligentoneplatform.com), seleziona l'applicazione Storyboard per aprirla.

   Se si è già in Diligent One, è possibile utilizzare il menu di navigazione a sinistra per passare all'applicazione Storyboard.

2. Dalla dashboard di Storyboard, seleziona lo storyboard da revisionare:
   • Storyboard SOX [preconfigurato]: mostra una panoramica dell'avanzamento dei progetti SOX associati.
   • Storyboard SOX dei controlli [preconfigurato]: mostra una vista dettagliata dei controlli nell'ambiente SOX.

   Per ulteriori informazioni sull'uso degli storyboard, consulta Panoramica di Storyboard.

(Facoltativo) Configurare le tabelle di dati SOX preconfigurate

Dopo aver revisionato gli storyboard SOX preconfigurati, è possibile personalizzare le tabelle di dati SOX preconfigurate per adattare i dati alle proprie esigenze. Utilizzare la copia locale del file di Configurazione del campo SOXper aggiornare le tabelle di dati. Eliminare la copia del file dalla scheda Input/Output del robot, quindi caricare la copia aggiornata del file.

• Utilizza ilcampi_configurabilifoglio di lavoro per sostituire i nomi del campo dell'attributo personalizzato con i nomi del campo configurati, impostati in Tipi di progetto. Nell'areaNome personalizzatoinserisci i nomi personalizzati configurati attraverso Tipi di progetto.
  

  Nota

  Non apportare alcuna modifica alle colonneNome predefinitoeNome configurato.

• Utilizza ilcampi_numerici_in_carfoglio di lavoro per specificare i campi numerici aggiuntivi che devono essere convertiti in dati di tipo carattere. È utile se si desidera generare visualizzazioni aggiuntive. Questo foglio di lavoro contieneNome_Campo_Originalela colonna che elenca i nomi originali dei campi che devono essere convertiti nel tipo di dati carattere. Aggiungere eventuali campi aggiuntivi che si desidera convertire.
  

  Nota

  Non modificare l'elenco originale.

Fase 5: Replicare la funzionalità automatizzata in modalità di produzione

Una volta verificato che il robotTabelle di storyboard SOXfunzioni correttamente in modalità di sviluppo, puoi replicare la funzionalità automatizzata in modalità di produzione. Eseguire le seguenti operazioni:

1. Attivare lo script di robot in modalità di produzione.

2. Carica ilFile di configurazione del campo SOXnella scheda Input/Output in modalità di produzione.

3. Utilizzando lo stesso processo usato in modalità di sviluppo, creare e pianificare un'attività in modalità di produzione per eseguire lo script.

4. In modalità di sviluppo, disabilitare l'attività.

   Attenzione

   Non lasciare abilitata l'attività della modalità di sviluppo. In tal caso, sia le attività in modalità di produzione che quelle in modalità di sviluppo verranno eseguite agli orari previsti e modificheranno lo stesso storyboard.

Per ulteriori informazioni, consulta Modalità di sviluppo e modalità di produzione in Robot.

(Facoltativo) Configurare gli storyboard SOX preconfigurati

Uno storyboard è una piattaforma di comunicazione ed è possibile rendere gli storyboard preconfigurati più accattivanti per le parti interessate a livello esecutivo, aggiungendo ulteriori grafici, formattando il testo e selezionando i colori. Per ulteriori informazioni, consulta Modificare gli storyboard.