ProbleemvolgerProblemen corrigeren en hertesten
Leg een correctieplan en de resultaten van de hertest van het document vast om te bepalen of het probleem echt is gecorrigeerd.
Voordat u begint
Voordat u een correctieplan en de resultaten van de hertest van het document kunt vastleggen, dient u een probleem vast te leggen.
Hoe het werkt
Auditors werken vaak samen met het management om ervoor te zorgen dat reacties op problemen goed worden beschreven en dat hoofdoorzaken worden aangepakt.
Als problemen aan de juiste eigenaar worden toegewezen, kunnen probleemeigenaren hun eigen managementreacties of actieplannen via het tabblad Opvolging & Correctie invoeren, vermelden wie verantwoordelijk is, wat deze persoon gaat doen en het tijdsbestek voor voltooiing.
Vervolgens kunnen auditors dit met het management opvolgen, de problemen hertesten en eventuele hierop volgende bevindingen in het tabblad Hertest-Informatie vastleggen, waaronder de vraag of het probleem echt gecorrigeerd is of niet, en verslag uitbrengen aan de auditcommissie over de status van de correctieactiviteiten.
Voorbeeld
Een managementrespons of actieplan vastleggen
In het volgende voorbeeld vindt u een correctieplan dat een IT-directeur als reactie op een probleem heeft opgesteld:
- ProbleemtitelProtocollen voor noodherstel niet gecoördineerd
- BeschrijvingEr bestaat geen gecoördineerde ITDR-documentatie voor een effectieve reactie op ernstige incidenten, zoals grootschalige schade aan de infrastructuur in de serverruimte (intern bekend als G1). Normaal gesproken verwachten we dat er een herstelsequentie is ingesteld, waarbij een logische technische herstelvolgorde van IT-systemen in prioriteitsvolgorde wordt gedefinieerd, waarbij rekening wordt gehouden met afhankelijkheden van andere systemen. Dit kunnen onder andere zijn: interfaces met andere toepassingen, en diensten met betrekking tot de IT-infrastructuur. zoals een actieve directory.
Correctieplan
- Algemene statusOpenen
- CorrectiestatusManagementcorrectie
- CorrectieplanEr wordt een persoon aangewezen die primair verantwoordelijk is voor het beoordelen van het actuele ITDR-plan, om ervoor te zorgen dat alle onderdelen die een ITDR-plan omvat zijn behandeld en conform de voorgestelde best practices binnen de sector zijn. Het plan zelf dient tweemaal per jaar te worden beoordeeld.
- Deadline voor correctie04-01-2019
- Werkelijke correctiedatum20-12-2018
Actie
- ActietitelEen bijeenkomst coördineren met de IT-manager om het actuele ITDR-plan te beoordelen.
- EigenaarJohn Smith
- Vervaldatum3 december 2018
- StatusGecorrigeerd - Aan het wachten op verificatie
Machtigingen
Professioneel beheerders en Professionele gebruikers hebben schrijftoegang tot de subtabbladen Opvolging & Correctieen Hertestinformatie.
Beoordelaars met supervisie hebben alleen-lezen-toegang tot de subtabbladen Opvolging & Correctie en Hertestinformatie.
Executives met supervisie, Bijdragermanagers en Bijdragergebruikers kunnen alleen updates aanbrengen in de velden Correctieplan, Deadline voor correctie en Werkelijke correctiedatum op het subtabblad Opvolging & Correctie.
Bijdragertesters hebben schrijftoegang tot de problemen die zij zelf hebben aangemaakt. Bijdragertesters kunnen alleen updates aanbrengen voor problemen die aan hen toegewezen zijn in de velden Correctieplan, Deadline voor correctie en Werkelijke correctiedatum op het subtabblad Opvolging & Correctie.
Navigeer naar de problemenomgeving
Opmerking
- Interfacetermen zijn aanpasbaar, en velden en tabbladen zijn configureerbaar. In uw exemplaar van HighBond zijn sommige termen, velden en tabbladen mogelijk anders.
- Als een verplicht veld leeg wordt gelaten, verschijnt een waarschuwingsbericht: Dit veld is verplicht. Sommige aangepaste velden kunnen standaardwaarden hebben.
Voer een van de volgende handelingen uit:
- Werken met problemen uit een bepaald project
Selecteer vanaf de startpagina van Launchpad (www.diligentoneplatform.com) de Projecten-app om deze te openen.
Als u zich reeds in Diligent One bevindt, kunt u het navigatiemenu aan de linkerkant gebruiken om naar de Projecten-app te switchen.
- Ga naar een project.
- Klik op het tabblad Problemen.
- Werken met problemen uit alle projecten
Selecteer vanaf de startpagina van Launchpad (www.diligentoneplatform.com) de Probleemvolger-app om deze te openen.
Als u zich reeds in Diligent One bevindt, kunt u het navigatiemenu aan de linkerkant gebruiken om naar de Probleemvolger-app te switchen.
Een probleem in de Problemenlijst vinden
- Voer een van de volgende handelingen uit:
- Voer de titel of een deel van de titel van het/de proble(e)m(en) in het zoekveld in.
Problemen die niet overeenkomen met uw zoekopdracht worden uitgefilterd terwijl u typt.
- Gebruik een filter om de problemen die op de pagina worden weergegeven te beperken.
Klik op Wissen om een van de toegepaste filters te verwijderen.
- Klik op een kolomnaam om de problemenlijst bij die kolom op oplopende of aflopende volgorde te sorteren.
- Klik op de projectnaam om alle aan het project gelieerde problemen te bekijken.Opmerking
Deze optie is alleen beschikbaar in de Probleemvolger.
- Voer de titel of een deel van de titel van het/de proble(e)m(en) in het zoekveld in.
- In het tabblad Problemen klikt u op de probleemnaam of vanuit de Probleemvolger klik u op Details naast het desbetreffende probleem.
ResultaatDe pagina Probleemdetails wordt geopend.
- Klik op het subtabblad Opvolging & Correctie.
Correctiedetails updaten
Update de volgende velden:
Rich text-velden mogen maximaal 524.288 tekens bevatten.
Tip
Voer een van de volgende handelingen uit om spellingscontrole op rich text-velden in te schakelen:
- Chrome, Firefox of SafariCTRL + rechtermuisklik binnen het veld op Windows of Command + rechtermuisklik op Mac
- Internet Explorer of Microsoft Edgeopen uw browserinstellingen en schakel spellingscontrole/markeren van onjuist gespelde woorden in
| Veld | Beschrijving |
|---|---|
| Algemene status | hiermee wordt vastgesteld of het probleem de status 'open' of 'gesloten' heeft. |
Correctiestatus optioneel | hiermee wordt de correctiestatus van het probleem vastgesteld Bijvoorbeeld: het probleem kon gecorrigeerd worden en is aan het wachten op verificatie. |
Correctieplan optioneel | geeft een gedetailleerde omschrijving van het correctieplan |
Deadline voor correctie optioneel | geeft een deadline aan voor de correctie van het probleem |
Werkelijke correctiedatum optioneel | geeft de datum aan waarop het probleem daadwerkelijk is gecorrigeerd |
