导入程序或控制

将程序或控制及关联项在 Diligent One 中的不同位置之间复制，以构建您自己的模板或方案，重复使用现有的项目或框架，或者在不同位置执行类似的流程。

说明

程序存在于工作计划工作流，控制存在于内部控制工作流中。但是，根据您的组织的配置的不同，“程序”或“控制”的术语可能不同。

开始之前

在导入程序或控制之前，您需要：

创建项目和/或框架。
在项目或框架中定义目标。
定义程序或控制。
确保您的源项目 / 框架和目标项目 / 框架都具有您需要的自定义属性和字段。

说明

根据您组织的项目或框架配置，目标也可能被称为分节、流程、周期、职能领域、应用系统或其他自定义术语。

工作原理

您可以从同一个 Diligent One 实例中的活动项目、已存档项目和框架中导入程序或控制。

要求

导入程序或控制要求项目 / 框架同时具备：

具有属于相同工作流（内部控制或工作计划）的项目类型
具有相同数量的测试轮数（仅适用于内部控制工作流）

注意事项和限制

限制

项目或框架中的每个目标最多可包含 1000 个风险和 1000 个程序/控制。

当项目类型不同时如何复制项

导入程序或控制时，如果目标项目具有一个为空的必需字段，则该必需字段中的第一个可用值被选择。

示例

您正在将控制从项目 A 导入至项目 B。项目具有不同的项目类型。

项目 A 中的阻止或检测？控制字段为空白。当您将该控制导入至项目 B 时，该字段也将是空的。但是，因为该字段是必需的，所以这会导致导入流程失败。

要成功完成导入流程，第一个可用值（阻止）已自动从以下值列表中选择：阻止、检测、N/A。

仅当项目类型相同时才复制项

仅当源项目 / 框架和目标项目 / 框架的项目类型相同时，才会复制以下关联项：

如果源项目/框架与目标项目/框架的项目类型不相同，则仅复制上述项的字段值。

包括项目结果

当您从一个活动或存档项目导入一个程序或控制时，您可以选择也将项目结果包含到目标项目。

项目结果包括：

执行程序 / 排查
测试
问题（问题信息、补救计划和重新测试信息）
与上述项目相关的请求
操作
附件的最新版本
说明
如果您有以引文模式链接的文件，则只会导入在目标页面或与目标（注解、风险、控制、执行程序/排查、测试计划或测试）相关联的页面上上传的文件。链接到已上传至其他页面的文件的任何文本均以引文模式高亮显示。
说明
引文模式突出显示和链接的文件不会在框架注解中显示。

如果您选择不包括项目结果，则导入时会排除以上各项。

包括相关风险

当您导入程序/控制时，您可以选择是否还包括关联的风险。如果选择包括相关风险，则会发生以下情况：

场景	会发生什么情况
项目或框架中确实存在风险	程序/控制被导入程序/控制被与现有风险相关联
项目或框架中没有存在风险	程序/控制被导入风险被导入并且与程序/控制相关联

如果您不选择包括相关风险，则仅导入程序/控制。

包含注解关联

如果要将控制从框架导入至活动项目，并且框架和项目具有相同的工作流（内部控制），则还可以选择将注解关联包含到控制。

如果选择包含注解关联，则会发生以下情况：

场景	会发生什么情况
相关的注解确实存在于目标项目中	控制将被导入并与现有的注解关联。
关联的注解不存在于目标项目中	只导入控制。

如果不选择包含注解关联，则仅导入控制。

当我导入程序或控制时会发生什么？

项目项的包含或排除基于您用于导入程序或控制的方法。

导入程序

说明

界面术语是可自定义的，而字段和选项卡是可配置的。在您的 Diligent One 组织中，某些术语、字段和选项卡可能有所不同。
如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段为必填字段。某些自定义字段可能包含默认值。

从一个活动的项目导入至另一个活动的项目

包含项	排除项	项目个结果	每个相关联风险
程序属性：标题、描述、程序参考号、所有者、自定义程序属性程序关联：实体、COSO 原则、相关断言、风险、执行程序，以及与以下各项相关的请求：风险程序执行程序列表	执行程序问题与上述项目相关的请求请求批注操作待办事项时间条目签核附件的最新版本	如果选择包含项目结果，将包含以下各项：执行程序问题与上述项目相关的请求操作附件的最新版本如果取消选择包含项目结果，则导入中不包含上述项。	如果选择包括每个相关风险，则会发生以下情况：如果风险确实存在于目标位置中风险与程序相关联如果风险不存在于目标位置中风险被导入并与程序相关联如果取消选择包括每个相关风险，则以上情况不适用。

包含项

排除项

项目个结果

每个相关联风险

程序属性：标题、描述、程序参考号、所有者、自定义程序属性
程序关联：实体、COSO 原则、相关断言、风险、执行程序，以及与以下各项相关的请求：
- 风险
- 程序
- 执行程序列表

执行程序
问题
与上述项目相关的请求
请求批注
操作
待办事项
时间条目
签核
附件的最新版本

如果选择包含项目结果，将包含以下各项：

执行程序
问题
与上述项目相关的请求
操作
附件的最新版本

如果取消选择包含项目结果，则导入中不包含上述项。

如果选择包括每个相关风险，则会发生以下情况：

如果风险确实存在于目标位置中风险与程序相关联
如果风险不存在于目标位置中风险被导入并与程序相关联

如果取消选择包括每个相关风险，则以上情况不适用。

从一个存档的项目导入至一个活动的项目

包含项	排除项	项目个结果	每个相关联风险
与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同	与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同	与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同	与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同

从已存档的项目导入至框架

包含项	排除项	项目个结果	每个相关联风险
与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同	与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同	不适用	与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同

从活动的项目导入至框架

包含项	排除项	项目个结果	每个相关联风险
与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同	问题请求待办事项时间条目执行程序列表执行程序	不适用	与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同

从框架导入至活动项目

包含项	排除项	项目个结果	每个相关联风险
与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同	与从活动项目导入至框架相同	不适用	与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同

从一个框架导入至另一个框架

包含项

排除项

项目个结果

每个相关联风险

与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同

与从活动项目导入至框架相同

不适用

与从一个活动项目导入至另一个活动项目相同

导入控制

说明

界面术语是可自定义的，而字段和选项卡是可配置的。在您的 Diligent One 组织中，某些术语、字段和选项卡可能有所不同。
如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段为必填字段。某些自定义字段可能包含默认值。