Roles de colaborador en Proyectos
Los usuarios a quienes se les asigna el rol de Colaborador (Gerente colaborador, Probador colaborador, Usuario colaborador) pueden colaborar con los equipos de auditoría, riesgo y cumplimiento utilizando el Tablero de mando del colaborador.
Cómo funciona
El Tablero de mando del colaborador presenta un subconjunto de información desde la aplicación Proyectos en una vista simplificada y centralizada. Los usuarios a quienes se les asigna un rol de Colaborador pueden utilizar el Tablero de mando del colaborador para administrar información, como la siguiente:
- actualizar las definiciones de los controles y las narración
- probar el diseño y la efectividad operativa de los controles
- ayudar con las actividades de corrección de asunto
- crear y responder las solicitudes (solo Probadores colaboradores)
- realizar el seguimiento de acciones o tareas
El Tablero de mando del colaborador solo está visible para los usuarios a quienes se les ha asignado el rol de Gerente colaborador, Probador colaborador o Usuario colaborador. Los usuarios a quienes se les asignaron otros roles tienen acceso a fichas y funcionalidades adicionales en un proyecto.
Casos de uso
El uso de los roles de Gerente colaborador, Probador colaborador y Usuario colaborador depende del apetito del equipo de auditoría o SOSOX X y de cuánto trabajo desean delegar.
- En organizaciones de mayor envergadura, el rol de Gerente colaborador está reservado a gerentes que necesitan supervisar las narraciones, los controles, las solicitudes y la corrección de los asunto.
- En un entorno de auditoría o SOX donde las pruebas de control se delegan a los gerentes, a la persona responsable de las pruebas de control generalmente se le asigna el rol Probador colaborador.
- A las personas que son responsables de realizar las actividades de control normalmente se les asigna el rol de Usuario colaborador.
Ejemplo
Administración del acceso a una auditoría de controles generales de informática (ITGC, por sus siglas en inglés)
Escenario
Usted es un Gerente profesional que necesita administrar el acceso a una auditoría de controles generales de informática. Un gerente de sistemas y un miembro del personal de sistemas necesitan acceso a la auditoría de controles generales de informática.
El Director de sistemas necesita la capacidad de supervisar todas las narraciones, los controles, las solicitudes y los asuntos. El miembro del personal de sistemas debe poder probar los controles, ya que la organización ha decidido delegar las pruebas de control a propietarios de negocios funcionales.
Proceso
Para otorgar acceso a la auditoría de controles generales de informática que usted creó, asigna los siguientes roles a cada persona:
- Director de TIGerente colaborador
- Miembro del personal de TIProbador colaborador
Por último, puede asignar pruebas de control específicas al Probador colaborador.
Resultado
A cada persona se le asignan los permisos adecuados y puede comenzar a trabajar en Proyectos.
Gerente colaborador acceso
Cuando los equipos trabajan con clientes, con frecuencia también trabajan con gerentes que necesitan acceder a la proyecto completa. Asignar un usuario como Gerente colaborador asegura que ellos tengan acceso a todos los elementos dentro de la un proyecto y les permite, de ser necesario, realizar un seguimiento de elementos específicos.
Nota
- Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su organización Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
- Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es requerido. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.
= Acceso de lectura y escritura a todos los elementos
* = Acceso de lectura y escritura solo para los elementos que crearon
= Acceso de respuesta solamente a los elementos que les han sido asignados
= Acceso de solo lectura a todos los elementos
* = Acceso de solo lectura cuando el rendimiento del control está activado
= Sin acceso
| Proyecto elemento | Gerente colaborador acceso |
|---|---|
| Objetivos | |
| Narraciones | |
| Riesgos | |
| Controles | |
| Revisiones de confiabilidad | * |
| Pruebas | |
| Publicado asuntos | |
| Acciones de asuntos publicados | * |
| Solicitudes | |
| Tareas | * |
Usuario colaborador acceso
Los usuarios a quienes se les asigna el rol de Usuario colaborador solo tienen acceso a los elementos que les han sido asignados. Según la parte del proyecto que le haya sido asignada (Propietario del control, Propietario de la acción, Propietario del Asunto, etc.), el usuario a quien se le haya asignado el rol de Usuario colaborador puede tener acceso de edición, de solo lectura o ningún acceso a los elementos individuales.
Niveles de acceso
Puede controlar el acceso del rol de Usuario colaborador a los elementos de la proyecto en diferentes niveles:
Nota
- Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su organización Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
- Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es requerido. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.
| Nivel | Parte asignada de la proyecto | Útil para... |
|---|---|---|
| Objetivos |
| gerentes y ejecutivos que son responsables de todo un objetivo |
| Controles | Propietario del control | empleados que solo son responsables de los controles individuales |
| gerentes que son responsables de las asuntos o empleados que son responsables de las acciones (medidas de seguimiento específicas asociadas con una asunto identificada) | |
| Solicitudes | Propietario de la solicitud | gerentes o empleados responsables del cumplimiento de las solicitudes |
Usuario colaborador acceso
= Acceso de escritura
* = Los Propietarios del control y los Propietarios de la solicitud solo pueden editar los elementos que les fueron asignados.
** = Acceso de lectura y escritura solo para los elementos que crearon
= Acceso de respuesta solamente a los elementos que les han sido asignados
= Acceso de lectura
= Sin acceso
| Elemento | Parte asignada de la proyecto | |||
|---|---|---|---|---|
| Propietario del control |
| Propietario de la solicitud | |
| Objetivos | | | | |
| Narraciones | | | | |
| Riesgos | | | | |
| Controles | | * | | |
| Revisiones de confiabilidad | | | | |
| Pruebas | | | | |
| | | | |
| |
| | |
| Solicitudes | | | | * |
| Tareas | | | | |
Probador colaborador acceso
Los usuarios a quienes se les asignó el rol de Probador colaborador tienen los mismos permisos que los Usuarios colaboradores, con el agregado del acceso de lectura y escritura a las revisiones de confiabilidad y las pruebas de control que poseen, así como la capacidad de crear asuntos y solicitudes.
Niveles de acceso
Puede controlar el acceso del rol de Probador colaborador a los elementos de la proyecto en diferentes niveles:
Nota
- Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su organización Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
- Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es requerido. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.
| Nivel | Parte asignada de la proyecto | Útil para... |
|---|---|---|
| Objetivos |
| gerentes y ejecutivos que son responsables de todo un objetivo |
| Controles | Propietario del control | empleados que solo son responsables de los controles individuales |
| gerentes que son responsables de las asuntos o empleados que son responsables de las acciones (medidas de seguimiento específicas asociadas con una asunto identificada) | |
| Solicitudes | Propietario de la solicitud | gerentes o empleados responsables del cumplimiento de las solicitudes |
Probador colaborador acceso
= Acceso de escritura
* = Los propietarios del control solo pueden editar los elementos que les fueron asignados.
** = Acceso de lectura y escritura solo para los elementos que crearon
*** = Acceso de lectura, escritura y eliminación solo para los elementos que crearon; acceso de lectura y escritura solo para los elementos que crearon o que se les asignaron
= Acceso de respuesta solamente a los elementos que les han sido asignados
= Acceso de lectura
* = Acceso de lectura a los elementos que les han sido asignados
= Sin acceso
| Elemento | Parte asignada de la proyecto | |||
|---|---|---|---|---|
| Propietario del control |
| Propietario de la solicitud | |
| Objetivos | | | | |
| Narraciones | | | | |
| Riesgos | | | | |
| Controles | | * | | |
| Revisiones de confiabilidad | | * | | |
| Pruebas | | * | | |
| | | | |
| |
| | |
| Solicitudes | *** | *** | *** | *** |
| Tareas | | | | |
