Importación de procedimientos o controles

Copie procedimientos o controles y los elementos asociados desde una ubicación a otra en HighBond para crear sus propias plantillas o programas, reutilizar proyectos o marcos existentes o ejecutar un proceso similar en una ubicación diferente.

Nota

Los procedimientos existen en un flujo de trabajo del Plan de trabajo y los controles existen en un flujo de trabajo de Control interno. Sin embargo, dependiendo de las configuraciones de su organización, los términos para "procedimiento" o "control" pueden ser diferentes.

Antes de comenzar

Antes de poder importar procedimientos o controles, debe:

Crear proyectos y/o marcos.
Defina los objetivos en el proyecto o marco.
Definir procedimientos o controles
Asegúrese de que tanto el marco de origen como la auditoría de destino tengan los atributos y campos personalizados que necesita.

Nota

Dependiendo de las configuraciones de su organización, los objetivos también pueden denominarse secciones, procesos, ciclos, áreas funcionales, sistemas de aplicaciones u otro término personalizado.

Cómo funciona

Puede importar procedimientos o controles desde auditorías activas, auditorías archivadas y marcos dentro de la misma instancia de HighBond.

Requisitos

Para importar procedimientos o controles, es necesario que ambas auditorías/marcos:

tengan tipos de auditorías que son el mismo flujo de trabajo (Control interno o Plan de trabajo)
tengan la misma cantidad de rondas de pruebas (aplicable solamente a los flujos de trabajo de control interno)

Consideraciones y limitaciones

Limitaciones

Cada objetivo/proceso puede contener un máximo de 1000 riesgos y 1000 procedimientos/controles.

Cómo se copian los elementos cuando los tipos de auditorías son diferentes

Al importar un procedimiento o control, si la auditoría de destino tiene un campo obligatorio en blanco, se elige el primer valor disponible del campo obligatorio.

Ejemplo

Usted está importando un control desde la Auditoría A a la Auditoría B. Las auditorías tienen diferentes tipos de auditoría.

El campo de control ¿Prevenir o detectar? en el Proyecto A está en blanco. Cuando importe el control a la Auditoría B, el campo también estará en blanco. Sin embargo, debido a que el campo es obligatorio, el proceso de importación fallará.

Para completar el proceso de importación con éxito, el primer valor disponible (Prevenir) se elige automáticamente de la siguiente lista de valores: Prevenir, Detectar, N/D.

Elementos copiados solo cuando los tipos de auditoría son los mismos

Los siguientes elementos asociados se copian solo si el tipo de auditoría del marco de origen y la auditoría de destino son iguales:

Si el tipo de proyecto del marco de origen y el proyecto de destino no son iguales, solo se copian los valores de campo de los elementos antes mencionados.

Incluir resultados de

Al importar un procedimiento o control desde una auditoría activa o archivada, tiene la opción de incluir también los resultados de la auditoría en la auditoría de destino.

Los resultados del Proyecto incluyen los siguientes:

Procedimientos de ejecución
Pruebas
Registre el plan de acciones correctivas y la información de reevaluación.
Solicitudes asociadas a los elementos anteriores
Acciones
Últimas versiones de adjuntos
Nota
Si ha enlazado archivos en el Modo de cita solo se importarán los archivos cargados en la página Procedimiento/Control o en las páginas asociadas con el procedimiento/control (Riesgo, Procedimiento de ejecución/Revisión de confiabilidad, Plan de pruebas o Prueba). Cualquier texto enlazado a archivos que se han cargado a otras páginas se muestran como texto resaltado en el Modo de cita.
Nota
Los aspectos destacados del Modo de cita y los archivos enlazados no se muestran en las narraciones del marco.

Si elige no incluir los resultados de la auditoría, los elementos anteriores se excluirán de la importación.

Inclusión de riesgos asociados

Cuando importa procedimientos/controles, puede elegir también incluir los riesgos asociados o no hacerlo. Si elige incluir los riesgos asociados, ocurre lo siguiente:

Escenario	Qué ocurre
Los riesgos sí existen en la auditoría o marco	Se importan los procedimientos/controles Los procedimientos/controles se asocian con los riesgos existentes
Los riesgos no existen en la auditoría o marco	Se importan los procedimientos/controles Los riesgos se importan y se asocian con los procedimientos/controles

Si no elige incluir los riesgos asociados, solo se importa el procedimiento/control.

Incluir las asociaciones de la narración

Si está importando un control desde un marco a una auditoría activa y tanto el marco como la auditoría tienen el mismo flujo de trabajo (Control interno), también tiene la opción de incluir asociaciones de narraciones al control.

Si elige incluir asociaciones de controles, ocurre lo siguiente:

Escenario	Qué ocurre
Las narraciones asociadas sí existen en la auditoría de destino	Se importan los controles y se asocian con narraciones existentes
Las narraciones asociadas no existen en la auditoría de destino	Solo se importan los controles.

Si no elige incluir asociaciones de la narración, solo se importan los controles.

¿Qué ocurre al importar un procedimiento o control?

La inclusión o exclusión de elementos de la auditoría se basa en el método que utiliza para importar procedimientos o controles.

Importación de procedimientos

Nota

Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su organización Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es requerido. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.

Importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Atributos del procedimiento: Título, Descripción, Número de referencia del procedimiento, Propietario, atributos del Procedimiento personalizados Asociaciones del procedimiento: Entidades, Principios de COSO, Afirmaciones relevantes, Riesgos, Procedimientos de ejecución y Solicitudes asociadas con los siguientes elementos: Riesgos Procedimientos Lista de procedimientos de ejecución	Procedimientos de ejecución Asuntos Solicitudes asociadas a los elementos anteriores Comentarios de las solicitudes Acciones Tareas Entradas de horas Aprobaciones Últimas versiones de los adjuntos	Si se selecciona Incluir los resultados de la auditoría, se incluyen los siguientes elementos: Procedimientos de ejecución Asuntos Solicitudes asociadas a los elementos anteriores Acciones Últimas versiones de los adjuntos Si la opción Incluir resultados de la auditoría no está seleccionada, los elementos anteriores se excluyen de la importación.	Si se selecciona Incluir cada riesgo asociado, ocurre lo siguiente: Si los riesgos sí existen en el destino objetivoLos riesgos están asociados a los procedimientos Si los riesgos no existen en el destino objetivoLos riesgos se importan y se asocian con los procedimientos Si Incluir cada riesgo asociado no está seleccionado, los escenarios anteriores no corresponden.

Elementos incluidos

Elementos excluidos

Proyecto resultados

Cada riesgo asociado

Atributos del procedimiento: Título, Descripción, Número de referencia del procedimiento, Propietario, atributos del Procedimiento personalizados
Asociaciones del procedimiento: Entidades, Principios de COSO, Afirmaciones relevantes, Riesgos, Procedimientos de ejecución y Solicitudes asociadas con los siguientes elementos:
- Riesgos
- Procedimientos
- Lista de procedimientos de ejecución

Procedimientos de ejecución
Asuntos
Solicitudes asociadas a los elementos anteriores
Comentarios de las solicitudes
Acciones
Tareas
Entradas de horas
Aprobaciones
Últimas versiones de los adjuntos

Si se selecciona Incluir los resultados de la auditoría, se incluyen los siguientes elementos:

Procedimientos de ejecución
Asuntos
Solicitudes asociadas a los elementos anteriores
Acciones
Últimas versiones de los adjuntos

Si la opción Incluir resultados de la auditoría no está seleccionada, los elementos anteriores se excluyen de la importación.

Si se selecciona Incluir cada riesgo asociado, ocurre lo siguiente:

Si los riesgos sí existen en el destino objetivoLos riesgos están asociados a los procedimientos
Si los riesgos no existen en el destino objetivoLos riesgos se importan y se asocian con los procedimientos

Si Incluir cada riesgo asociado no está seleccionado, los escenarios anteriores no corresponden.

Importación desde una auditoría archivada a una auditoría activa

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Importación desde una auditoría archivada a un marco

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	No aplicable	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Importación desde una auditoría activa a un marco

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Asuntos Solicitudes Tareas Entradas de horas Lista de procedimientos de ejecución Procedimientos de ejecución	No aplicable	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Importación desde un Marco a un proyecto activo

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Igual que la importación desde un proyecto activo a un Marco	No aplicable	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Importación desde un marco hacia otro marco

Elementos incluidos

Elementos excluidos

Proyecto resultados

Cada riesgo asociado

Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Igual que la importación desde un proyecto activo a un Marco

No aplicable

Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Importación de controles

Nota

Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su organización Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es requerido. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.

Importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Atributos del control: Título, Descripción, ID del control, Propietario, Frecuencia, Tipo, ¿Prevenir o detectar?, Método, Estado, atributos de Control personalizados Asociaciones de controles: Entidades, Principios de COSO, Afirmaciones relevantes, Riesgos, Planes de prueba y Solicitudes asociadas con lo siguiente: Riesgos Controles Lista de Revisiones de confiabilidad Lista de planes de pruebas	Revisiones de confiabilidad Pruebas Asuntos Solicitudes asociadas a los elementos anteriores Comentarios de las solicitudes Acciones Tareas Entradas de horas Aprobaciones Últimas versiones de los adjuntos	Si se selecciona Incluir los resultados de la auditoría, se incluyen los siguientes elementos: Revisiones de confiabilidad Pruebas Asuntos Solicitudes asociadas a los elementos anteriores Acciones Últimas versiones de los adjuntos Si la opción Incluir resultados de la auditoría no está seleccionada, los elementos anteriores se excluyen de la importación.	Si se selecciona Incluir cada riesgo asociado, ocurre lo siguiente: Si los riesgos sí existen en el destino objetivoLos riesgos están asociados a los controles existentes Si los riesgos no existen en el destino objetivoSe importan los riesgos y se asocian con los controles Si Incluir cada riesgo asociado no está seleccionado, los escenarios anteriores no corresponden.

Elementos incluidos

Elementos excluidos

Proyecto resultados

Cada riesgo asociado

Atributos del control: Título, Descripción, ID del control, Propietario, Frecuencia, Tipo, ¿Prevenir o detectar?, Método, Estado, atributos de Control personalizados
Asociaciones de controles: Entidades, Principios de COSO, Afirmaciones relevantes, Riesgos, Planes de prueba y Solicitudes asociadas con lo siguiente:
- Riesgos
- Controles
- Lista de Revisiones de confiabilidad
- Lista de planes de pruebas

Revisiones de confiabilidad
Pruebas
Asuntos
Solicitudes asociadas a los elementos anteriores
Comentarios de las solicitudes
Acciones
Tareas
Entradas de horas
Aprobaciones
Últimas versiones de los adjuntos

Si se selecciona Incluir los resultados de la auditoría, se incluyen los siguientes elementos:

Revisiones de confiabilidad
Pruebas
Asuntos
Solicitudes asociadas a los elementos anteriores
Acciones
Últimas versiones de los adjuntos

Si la opción Incluir resultados de la auditoría no está seleccionada, los elementos anteriores se excluyen de la importación.

Si se selecciona Incluir cada riesgo asociado, ocurre lo siguiente:

Si los riesgos sí existen en el destino objetivoLos riesgos están asociados a los controles existentes
Si los riesgos no existen en el destino objetivoSe importan los riesgos y se asocian con los controles

Si Incluir cada riesgo asociado no está seleccionado, los escenarios anteriores no corresponden.

Importación desde una auditoría archivada a una auditoría activa

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Importación desde una auditoría archivada a un marco

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	No aplicable	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Importación desde una auditoría activa a un marco

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa	Asuntos Solicitudes Tareas Entradas de horas Lista de Revisiones de confiabilidad Lista del plan de pruebas Revisiones de confiabilidad Rondas de pruebas	No aplicable	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Importación desde un Marco a un proyecto activo

Elementos incluidos	Elementos excluidos	Proyecto resultados	Cada riesgo asociado
Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa Si se selecciona Incluir cada asociación de la narración: Si existen narraciones asociadas en la auditoría de destino, se importan los controles y se asocian con las narraciones existentes Si las narraciones asociadas no existen en la auditoría de destino, solo se importan los controles. Si la opción Incluir cada narración asociada no está seleccionada, solo se importan los controles.	Igual que la importación desde un proyecto activo a un Marco	No aplicable	Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Elementos incluidos

Elementos excluidos

Proyecto resultados

Cada riesgo asociado

Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Si se selecciona Incluir cada asociación de la narración:

Si existen narraciones asociadas en la auditoría de destino, se importan los controles y se asocian con las narraciones existentes
Si las narraciones asociadas no existen en la auditoría de destino, solo se importan los controles.

Si la opción Incluir cada narración asociada no está seleccionada, solo se importan los controles.

Igual que la importación desde un proyecto activo a un Marco

No aplicable

Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Importación desde un marco hacia otro marco

Elementos incluidos

Elementos excluidos

Proyecto resultados

Cada riesgo asociado

Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Igual que la importación desde un proyecto activo a un Marco

No aplicable

Igual que la importación desde una auditoría activa a otra auditoría activa

Permisos

Los Gerentes profesionales y los Usuarios profesionales pueden importar procedimientos o controles.

Importar procedimientos

Importación de procedimientos a auditorías activas

Importe procedimientos de una auditoría activa, una auditoría archivada o un marco a otra auditoría activa.

En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.
Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.
Abra una auditoría a la que desea importar procedimientos.
Se abre el tablero de mando.
Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
Haga clic en Ir a junto al proceso adecuado y seleccione Plan de proyectos.
Junto a Ver por:, seleccione Procedimiento.
Haga clic en Importar procedimiento.
Seleccione el proyecto adecuado en la lista Activo o Archivado o un marco de la lista Marco, desde el cual desea importar procedimientos.
Se muestra una lista de procedimientos, organizados por proceso.
Seleccione los procedimientos que desea importar.
Incluir resultados de proyectoSi está importando desde un proyecto activo o archivado, seleccione esta opción para incluir Procedimientos de ejecución, Asuntos, Acciones y las últimas versiones de los adjuntos de la importación.
Incluya cada riesgo asociadoMantenga esta opción seleccionada para incluir los riesgos asociados en su importación:
- Si los riesgos sí existen en el destino objetivoLos riesgos están asociados a los procedimientos
- Si los riesgos no existen en el destino objetivoLos riesgos se importan y se asocian con los procedimientos
Haga clic en Importar.
ResultadoComenzará el proceso de importación.

Importar procedimientos

Importe los procedimientos desde un proyecto activo, proyecto archivado o un marco hacia otro marco.

En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.
Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.
Abra un marco al cual desea importar procedimientos.
Se abre el tablero de mando.
Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
Haga clic en Ir a junto al proceso adecuado y seleccione Plan de proyectos.
Junto a Ver por:, seleccione Procedimiento.
Haga clic en Importar procedimiento.
Seleccione el proyecto adecuado en la lista Activo o Archivado o un marco de la lista Marco, desde el cual desea importar procedimientos.
Se muestra una lista de procedimientos, organizados por proceso.
Seleccione los procedimientos que desea importar.
Incluya cada riesgo asociadoMantenga esta opción seleccionada para incluir los riesgos asociados en su importación:
- Si los riesgos sí existen en el destino objetivoLos riesgos están asociados a los procedimientos
- Si los riesgos no existen en el destino objetivoLos riesgos se importan y se asocian con los procedimientos
Haga clic en Importar.
ResultadoComenzará el proceso de importación.

Importar controles

Importar controles a auditorías activas

Importe controles de una auditoría activa, una auditoría archivada o un marco a otra auditoría activa.

En la página de inicio de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Proyectos para abrirla.
Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Proyectos.
Abra una auditoría a la cual desea importar controles.
Se abre el tablero de mando.
Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
Haga clic en Ir a junto a los procesos apropiados y seleccione Matriz de control de riesgos.
Junto a Ver por:, seleccione Control.
Haga clic en Importar control.
Seleccione la auditoría adecuada en la lista Activa o Archivada, o un marco de la lista Marco, desde el cual desea importar controles.
Se muestra una lista de controles, organizados por proceso.
Seleccione los controles que desea importar.
Incluir resultados de proyectoSi está importando desde un proyecto activo o archivado, seleccione esta opción para incluir las Revisiones de confiabilidad, las Pruebas, los Asuntos, las Acciones y las últimas versiones de los adjuntos de la importación.
Incluya cada riesgo asociadoMantenga esta opción seleccionada para incluir los riesgos asociados en su importación:
- Si los riesgos sí existen en el destino objetivoLos riesgos están asociados a los controles existentes
- Si los riesgos no existen en el destino objetivoSe importan los riesgos y se asocian con los controles
Incluir cada asociación de NarraciónSi está importando desde un marco a un proyecto activo, mantenga esta opción seleccionada para incluir las asociaciones de la narración:
- Las narraciones sí existen en el proyecto de destinoSe importan los controles y se asocian con narraciones existentes
- Las narraciones no existen en el proyecto de destinoSolo se importan los controles.
Haga clic en Importar.
ResultadoComenzará el proceso de importación.

Importar controles

Importe los procedimientos desde un proyecto activo, un proyecto archivado o un marco hacia otro marco.

Nota

Solo se puede importar la Matriz de control de riesgos a un marco; la Planificación, las Revisiones y las Tareas no se incluyen en la importación.

En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.
Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.
Abra un marco al cual desea importar controles.
Se abre el tablero de mando.
Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
Haga clic en Ir a junto a los procesos apropiados y seleccione Matriz de control de riesgos.
Junto a Ver por:, seleccione Control.
Haga clic en Importar control.
Seleccione la auditoría adecuada en la lista Activa o Archivada, o un marco de la lista Marco, desde el cual desea importar controles.
Se muestra una lista de controles, organizados por proceso.
Seleccione los controles que desea importar.
Incluya cada riesgo asociadoMantenga esta opción seleccionada para incluir los riesgos asociados en su importación:
- Si los riesgos sí existen en el destino objetivoLos riesgos están asociados a los controles existentes
- Si los riesgos no existen en el destino objetivoSe importan los riesgos y se asocian con los controles
Haga clic en Importar.
ResultadoComenzará el proceso de importación.

Las asignaciones de activos se incluyen cuando se importan los controles

Cuando importa los controles desde un marco, las asignaciones de activos definidas a nivel de control en el marco también se importan al proyecto. Consulte Alcance de los activos a los controles.

Después de la importación:

El control incluye una sección Activos asociados a este control en Trabajo de campo.
Todos los activos asignados al control en el marco se definen inicialmente para el alcance del proyecto.
Puede refinar los activos dentro del alcance para el proyecto sin afectar la asignación del marco.

Nota

Si no existen asignaciones de activos en el marco, el control se importa sin activos asociados.

Para modificar los activos dentro del alcance después de la importación, consulte Trabajar con activos en las pruebas de control.

Nota

Algunas organizaciones pueden continuar utilizando la asignación de activos a nivel del objetivo en función de su configuración.