Vinculando evidência do Resultados
Vincule dados do Resultados à sua documentação no Projetos para consolidar informações, informar avaliações e aprovar facilmente quando a remediação estiver completa.
Antes de começar
Sua organização precisa estar usando o Projetos e o Resultados e deve concluir as seguintes tarefas em cada aplicativo:
| Aplicativo | Tarefas |
|---|---|
| Projetos/Estruturas |
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| Resultados |
Crie a tabela ou métrica que deseja vincular como evidência. |
Como funciona?
Durante qualquer fase de avaliação, você pode vincular diferentes tipos de evidência para apoiar sua documentação. Ao vincular evidência, você realça exceções ou informações importantes que pertencem a uma falha de controle e elimina a subjetividade nas avaliações de risco.
Você também pode vincular evidências para exibir status de remediação e aprovar facilmente quando todas as exceções forem remediadas.
Que tipos de evidência podem ser vinculados?
A tabela a seguir mostra os diferentes tipos de dados do Resultados que você pode vincular a itens do Projetos:
| Dados do Resultados | Itens do Projetos |
|---|---|
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Métrica Dica
Métricas monitoram os dados em uma única coluna de uma tabela (Análise de Dados, Pesquisa ou Relatório de Eventos) ao longo de um período usando uma função agregada. |
Fluxo de trabalho de plano de trabalho:
Fluxo de trabalho de Controle Interno:
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Tabelas:
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Fluxo de trabalho de plano de trabalho:
Fluxo de trabalho de Controle Interno:
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Exemplos
Cenário
Você precisa rastrear possíveis pagamentos em duplicidade feitos contra a mesma fatura para detectar e evitar pagamentos indevidos. Como parte das suas obrigações, você deve monitorar o risco continuamente e informar e reportar qualquer trimestre no qual pagamentos em duplicidade forem mais do que 11% dos pagamentos totais.
Processo
Para monitorar esse limite, você configura um Indicador-Chave de Risco no Resultados:
- Filtrando os dados de métricas por possíveis pagamentos em duplicidade, para que apenas possíveis pagamentos em duplicidade sejam medidos.
- Definindo o período de cálculo da métrica para trimestral.
- Criando uma métrica % do Total que calcula possíveis pagamentos em duplicidade como porcentagem dos pagamentos totais.
- Definindo o limite da métrica para mais de 11.
Para exibir a métrica no Projetos, você vincula a métrica ao risco apropriado em um projeto.
Resultado
Se possíveis pagamentos em duplicidade forem mais que 11% do total de pagamentos por trimestre, a métrica indica que o limite foi ultrapassado.
Você pode definir gatilhos para notificar as principais partes interessadas quando uma métrica ficar abaixo ou acima de um limite. Para obter mais informações, consulte Disparar atividades automatizadas.
Cenário
Você cria uma análise de dados que tem 100 faturas de amostra. Como parte da sua análise, você identifica duas faturas que não foram aprovadas pelo pessoal apropriado e cria uma interpretação que visualiza os dados de exceção.
Você quer anexar essas informações como evidência em um teste de controle para:
- que os registros de todas as 100 faturas estejam visíveis E
- as duas exceções sejam claramente notadas
Processo
Para exibir a análise de dados no Projetos, você vincula a análise de dados e a interpretação associada com o teste relevante.
Resultado
A análise de dados é exibida no teste relevante. A análise de dados mostra toda a população das faturas da amostra, enquanto que a interpretação destaca os registros importantes da análise.
Permissões
Para vincular dados do Resultados a um item no Projetos, você precisa:
- ter a função de Gerente Profissional ou Usuário Profissional no projeto ou estrutura do Projetos
- ter acesso de exibição aos dados apropriados na coleção no Resultados
Etapas
Vá para o item apropriado em um projeto ou estrutura
| Item | Etapas |
|---|---|
| Risco |
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| Procedimento da Execução |
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| Orientação |
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| Teste |
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Vincular evidência
Você não pode vincular evidências de coleções arquivadas no Resultados. Se você vinculou evidências anteriormente e arquivou a coleção no Resultados onde a evidência está localizada, a evidência fica protegida em estado somente leitura.
- Em Arquivo de Suporte, clique em Adicionar/Remover ao lado de Métricas, Análises de Dados, Pesquisas ou Relatórios de Eventos.
- Pesquise uma métrica por nome ou clique na lista suspensa Todas as coleções e realize uma das etapas a seguir:
- Para pesquisar uma tabela, insira uma palavra-chave.
- Para filtrar tabelas por coleção, selecione a opção adequada na lista suspensa.
- Selecione a métrica ou tabela apropriada da lista.
Se você selecionar uma análise de dados, todas as interpretações serão selecionadas por padrão.
ObservaçãoVocê pode vincular resultados do Resultados na análise de dados ou na interpretação. Uma análise de dados pode conter a população completa da análise de dados, ao passo que uma interpretação pode ser usada para realçar os registros importantes de uma análise.
- Opcional. Se você tiver selecionado uma análise de dados, desmarque as interpretações que não quiser incluir:
- Clique no título do teste.
- Desmarque a Interpretação apropriada.
- Clique em Salvar.
A evidência vinculada é exibida em Métricas, Análise de Dados, Pesquisas ou Relatório de Eventos.
Exibir, adicionar ou remover evidência vinculada
Execute uma das seguintes ações:
- Para exibir informações resumidas para um teste, clique na seta para baixo
ou simplesmente exiba o número de registros ativos e resolvidos no teste. - Para exibir informações de status detalhadas para registros Ativos e Resolvidos, passe o mouse sobre o ícone de informações
. - Para redirecionar a configuração de métrica no Resultados, clique em Exibir Dados.
- Para redirecionar os registros no Resultados, clique no link do teste.
- Para redirecionar a visualização no Resultados, clique no link interpretações.
- Para adicionar ou excluir métricas ou tabelas vinculadas, clique em Adicionar/Remover.
Remover métricas ou tabelas só remove o link no Projetos. Os dados no Resultados são mantidos.
