Collegare prove provenienti da Risultati
Collegare i dati di Risultati alla documentazione in Progetti per consolidare le informazioni, fornire valutazioni informate e confermare facilmente il completamento del rimedio.
Prima di iniziare
L'organizzazione deve utilizzare sia Progetti che Risultati e deve completare le seguenti attività in ogni applicazione:
| Applicazione | Attività |
|---|---|
| Progetti/Framework |
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| Risultati |
Creare la tabella o la metrica che si desidera collegare come prova. |
Come funziona
Durante qualsiasi fase di valutazione, è possibile collegare diversi tipi di prove a supporto della documentazione. Collegando le prove, si mettono in luce eccezioni o informazioni importanti relative a un errore di controllo e si elimina la soggettività nelle valutazioni del rischio.
È inoltre possibile collegare prove per visualizzare gli stati di rimedio e confermare facilmente una volta risolte tutte le eccezioni.
Quali tipi di prove possono essere collegate?
La seguente tabella mostra i diversi tipi di dati di Risultati che è possibile collegare agli elementi di Progetti:
| Dati di Risultati | Elementi di Progetti |
|---|---|
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Metrica Consiglio
Le metriche monitorano i dati in una singola colonna di una tabella (Analisi dei dati, Sondaggio o Rapporto dell'evento) per un certo periodo di tempo, utilizzando una funzione di aggregazione. |
Flusso di lavoro del piano di lavoro:
Flusso di lavoro del controllo interno
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Tabelle:
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Flusso di lavoro del piano di lavoro:
Flusso di lavoro del controllo interno
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Esempi
Scenario
È necessario monitorare potenziali pagamenti doppi effettuati a fronte della stessa fattura per rilevare e prevenire pagamenti inappropriati. Nell'ambito dei propri compiti, è necessario monitorare regolarmente il rischio e segnalare eventuali trimestri in cui i potenziali pagamenti doppi superano l'11% dei pagamenti totali.
Processo
Per monitorare questa soglia, configurare un indicatore chiave del rischio in Risultati:
- Filtrando i dati delle metriche sui potenziali pagamenti doppi, in modo che vengano misurati solo tali tipi di pagamenti.
- Impostando il periodo di calcolo della metrica su trimestrale.
- Creando una metrica % del totale che calcoli i potenziali pagamenti doppi come percentuale dei pagamenti totali.
- Impostando la soglia della metrica su un valore maggiore di 11.
Per visualizzare la metrica in Progetti, si collega la metrica al rischio appropriato in un progetto.
Risultato
Se i potenziali pagamenti doppi rappresentano più dell'11% dei pagamenti totali, per trimestre, la metrica indica che la soglia è stata superata.
È possibile impostare trigger per avvisare le principali parti interessate quando una metrica scende al di sotto di una soglia o la supera. Per maggiori informazioni, consultare Attivare attività automatizzate con i trigger.
Scenario
Si crea un'analisi dei dati che campioni 100 fatture. Come parte dell'analisi, si identificano due fatture non approvate dal personale competente e si crea un'interpretazione che visualizza i dati dell'eccezione.
Si desidera allegare queste informazioni come prova all'interno di un test di controllo in modo che:
- tutti i 100 record delle fatture siano visibili E
- le due eccezioni siano chiaramente evidenziate
Processo
Per visualizzare l'analisi dei dati in Progetti, collegare l'analisi dei dati e l'interpretazione associata al test pertinente.
Risultato
L'analisi dei dati viene visualizzata nel test pertinente. L'analisi dei dati mostra l'intera popolazione di fatture campionate, mentre l'interpretazione evidenzia i record importanti dell'analisi.
Autorizzazioni
Per collegare i dati di Risultati a un elemento in Progetti, è necessario:
- essere assegnati al ruolo di Gestore professionale o Utente professionale all'interno del progetto o del framework in Progetti
- avere accesso visivo ai dati appropriati all'interno della raccolta in Risultati
Passaggi
Passare all'elemento appropriato in un progetto o framework
| Elemento | Passaggi |
|---|---|
| Rischio |
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| Procedura d'esecuzione |
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| Guida dettagliata |
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| Test |
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Collegare prove
Non è possibile collegare prove da raccolte archiviate in Risultati. Se in precedenza sono state collegate le prove e archiviata la raccolta in Risultati in cui si trovano le prove, le prove sono protette in uno stato di sola lettura.
- In File di supporto, fare clic su Aggiungi/Rimuovi accanto a Metriche, Analisi dei dati, Sondaggio Rapporti eventi.
- Cercare una metrica per nome oppure fare clic sull'elenco a discesa Tutte le raccolte ed eseguire una delle seguenti operazioni:
- Per cercare una tabella inserire una parola chiave.
- Per filtrare le tabelle per raccolta, selezionare l'opzione appropriata dall'elenco a discesa.
- Selezionare la metrica o la tabella appropriata dall'elenco.
Se si seleziona un'analisi dei dati, tutte le interpretazioni vengono selezionate per impostazione predefinita.
NotaÈ possibile collegare i risultati da Risultati a livello di analisi o interpretazione dei dati. Un'analisi dei dati può contenere l'intera popolazione di analisi dei dati, mentre è possibile utilizzare un'interpretazione per evidenziare i record importanti di un'analisi.
- Facoltativo. Se è stata selezionata un'analisi dei dati, deselezionare le interpretazioni che non si desidera includere:
- Fare clic sul titolo del test.
- Deselezionare le interpretazioni appropriate.
- Fare clic su Salva.
Le prove collegate vengono visualizzate in Metriche, Analisi dei dati, Sondaggio Rapporti eventi.
Visualizzare, aggiungere o rimuovere le prove collegate
Completare una delle seguenti azioni:
- Per visualizzare le informazioni di sintesi di un test, fare clic sulla freccia giù
o semplicemente visualizzare il numero di record attivi e risolti nel test. - Per visualizzare informazioni dettagliate sullo stato dei record Attivi e Risolti , posizionare il mouse sull'icona delle informazioni
. - Per reindirizzare alla configurazione della metrica in Risultati, fare clic su Visualizza dati.
- Per reindirizzare ai record in Risultati, fare clic sul link del test.
- Per reindirizzare alla visualizzazione in Risultati, fare clic sul link delle interpretazioni.
- Per aggiungere o eliminare metriche o tabelle collegate, fare clic su Aggiungi/Rimuovi.
La rimozione di metriche o tabelle rimuove solo il collegamento in Progetti. I dati in Risultati vengono conservati.
