使用 框架

您可以使用 框架 来管理多个 项目 中的信息，或者构建类似 项目 的主体结构，并根据需要对这些 项目 进行自定义。您还可以从现有的 项目 构建 框架。

选项步骤
管理 框架 中的信息并将更改与 项目 同步

  1. 创建 框架。
  2. 在 框架 中定义项目，例如 目标、注解、风险、控制和测试计划。
  3. 将 框架 条目导入至 项目。
  4. 在 框架 或 项目 中编辑项。
  5. 将更改从 框架 同步到 项目，或反之亦然。
最初使用 框架 构建 项目，然后根据需要自定义 项目

  1. 创建 框架。
  2. 在 框架 中定义项目，例如 目标、注解、风险、控制和测试计划。
  3. 将 框架 项（例如控制）导入至 项目。
  4. 根据需要，向 项目 添加项或在 项目 中编辑项。
从多个 项目 构建 框架

  1. 创建 框架。
  2. 将各项（例如控制）从 项目 导入至 框架。
  3. 根据需要向 框架 添加项或编辑 框架 中的现有项。

提示

将各项从 项目 导入至 框架 不会在 项目 和 框架 之间建立关联，可让您使用相关数据高效地填充 框架。

其他使用 框架 的最佳实践

您可以使用多种策略来有效地利用 框架。

用于报告目的的分组控制

当您设置 框架 时，请考虑将 目标 内的控制进行分组，以获得最佳报告体验。您的组织可能会对不同类型的实体进行报告（业务部门、科室、位置，或组织 项目 职能范围内的重点倡议），因此请确保您的 框架 设置能够反映期望的报告体验。

定义字段但保留值为空

框架 规定了一个或多个 项目 必须使用的字段，但这些字段中的值可以是针对每个 项目 的特定值。

要将 框架 用作模板，请在 框架 中定义所需的字段，但将值保留为空。例如，您可能需要定义几个控制属性。您可以在 框架 中定义这些字段，并在相关的 项目 中指定这些字段的值。

使用 框架 来构建类似类型的 项目

如果您的组织执行不同类型的 项目（例如 SOX 审计、IT 审计以及运营审计），您可以设置一个与每种类型的 项目 相对应的 框架。

您还可以使用 框架 来引入适用于多个 项目 的一部分 目标 子集。例如，大多数运营审计包括一个计划和总结部分。通过使用 框架，您可以纳入常见的 目标（规划和总结）子集，并将这些 目标 导入至相关的运营审计中。

保持语言通用

在可能的情况下，使风险和控制等项中所使用的描述性语言保持通用性，以便您可以轻松地将更新应用到多个 项目。如果使用过于特定的语言，则您需要决定要同步的内容与不同步的内容 - 这可能会导致维护流程过于繁琐。

示例

使用 框架 构建 项目

场景

您之前创建了三个与 IT 相关的 项目：

  • IT 一般控制审查
  • IT 合规 问题 管理
  • 网络安全审核

您意识到每个 项目 中都需要设置类似的控制，并且您希望能够创建一套可用于所有 项目 的控制。

流程

您创建了一个名为 IT 一般控制框架的新 框架，并且在该 框架 中定义了 目标、风险和控制。然后，将 框架 中的控制导入至每个 项目 中。导入时，您决定包含与控制相关联的风险。

结果

框架 中的风险和控制被链接到 项目 中的风险和控制。您现在可以根据需要更新 项目，或者通过将 项目 与 框架 同步，来确保对某项 框架 中的风险和控制所做的更新，能自动传播到相应的 项目 中。

权限

项目管理员、项目创建者 以及在 框架 中拥有 专业经理 或 专业用户 角色的用户可以创建 框架 并将 项目 与 框架 同步。

在 框架 中拥有 贡献者测试者 或 贡献者用户 角色的用户如果被指定为 目标 所有者，则可以编辑 目标 中的所有 注解 和控制。如果被分配为单个控制的控制负责人，则可以编辑具体控制。

在 框架 中拥有 贡献者经理 角色的用户可以编辑 目标 中的所有 注解 和控制，无论他们是否被分配为 目标 或控制的负责人。

只有 项目管理员、项目创建者 和 专业经理 可以删除 框架。

创建 框架

创建 框架 以存储信息。

说明

  • 界面术语是可自定义的，而字段和选项卡是可配置的。在您的 Diligent One 组织中，某些术语、字段和选项卡可能有所不同。
  • 如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段为必填字段。某些自定义字段可能包含默认值。

  1. 在 平台主页 页面 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择 框架 应用程序以将其打开。

    如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到框架应用程序。

  2. 单击开始一个新 框架。
  3. 为 框架 输入名称和描述。框架 名称的最大长度为 120 个字符。
  4. 从下拉列表中选择 项目 类型。确保您选择了一个与您想要构建的 项目 工作流相匹配的工作流（内部控制或工作计划）。有关详细信息，请参阅工作流和 项目 类型。
  5. 单击保存。

    结果此时将创建新的 框架。

提示

使用您的 框架 构建新的 项目。

添加多个 框架

有关一次添加多个 框架 的信息，请参阅批量导入 框架。

编辑 框架

编辑 框架 内的信息并配置 框架 设置。

说明

  • 界面术语是可自定义的，而字段和选项卡是可配置的。在您的 Diligent One 组织中，某些术语、字段和选项卡可能有所不同。
  • 如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段为必填字段。某些自定义字段可能包含默认值。

  1. 在 平台主页 页面 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择 框架 应用程序以将其打开。

    如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到框架应用程序。

  2. 打开 框架。框架 仪表盘打开。
  3. 完成以下任何任务。

删除 框架

删除 框架 以将其永久移除。

说明

  • 界面术语是可自定义的，而字段和选项卡是可配置的。在您的 Diligent One 组织中，某些术语、字段和选项卡可能有所不同。
  • 如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段为必填字段。某些自定义字段可能包含默认值。

  1. 在 平台主页 页面 (www.diligentoneplatform.com) 中，选择 框架 应用程序以将其打开。

    如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到框架应用程序。

  2. 打开 框架。框架 仪表盘打开。
  3. 单击设置。框架 设置子选项卡将打开。
  4. 单击删除 框架。
  5. 在确认对话框中单击确定。
    注意

    系统会永久移除该 框架 及相关联的工作。一旦删除，您将无法访问或恢复任何 框架 项。