El uso de robots

Puede usar los marcos para administrar la información en varios proyectos o a fin de construir la estructura principal de proyectos similares y personalizar esos proyectos según sea necesario. También puede construir marcos a partir de proyectos existentes.

Otras prácticas recomendadas para usar los marcos

Hay una variedad de estrategias que puede utilizar para hacer un uso efectivo de los marcos.

Controles de grupo para los fines de los reportes

Al configurar un marco, considere la posibilidad de agrupar controles dentro de un un objetivo para lograr reportes óptimos. Su organización puede realizar reportes sobre diferentes tipos de entidades (unidades de negocio, departamentos, ubicaciones o iniciativas claves que están dentro del alcance de la función de la auditoría en la organización), así que asegúrese de que su marco se configure para reflejar los reportes deseados.

Definir campos pero mantener los valores en blanco

Los marcos dictan los campos que una o más auditorías deben usar, pero los valores de los campos pueden ser específicos para cada auditoría.

Para utilizar el marco como una plantilla, defina los campos que necesita dentro del marco pero mantenga los valores en blanco. Por ejemplo, es posible que deba definir varios atributos de control. Puede definir estos campos dentro del marco y especificar los valores para estos campos dentro de las auditorías relevantes.

Utilice marcos para construir tipos similares de auditorías

Si su organización ejecuta diferentes tipos de auditorías (como auditorías SOX, auditorías de TI y auditorías operativas), puede configurar un marco que corresponda a cada tipo de auditoría.

También puede utilizar marcos para servir de origen a un subconjunto de objetivos que se aplican a varias auditorías. Por ejemplo, la mayoría de las auditorías operativas incluyen una sección de planificación y de cierre. Utilizando un marco, puede contener el subconjunto de procesos comunes (planificación y cierre) e importar estos procesos a las auditorías operativas pertinentes.

Utilizar un lenguaje genérico

Siempre que sea posible, mantenga un lenguaje descriptivo genérico al referirse a los elementos, tales como riesgos y controles, para que pueda aplicar fácilmente actualizaciones a varias auditorías. Si el lenguaje utilizado es demasiado específico, tendrá que decidir qué sincronizar y qué no sincronizar, lo que podría conducir a un proceso de mantenimiento oneroso.

Ejemplo

Permisos

Los Administradores del proyecto, los Creadores del proyecto y los usuarios a quienes se les asignaron los roles Gerente profesional o Usuario profesional dentro de un marco pueden crear marcos y sincronizar proyectos con marcos.

Los usuarios a quienes se les asignaron los roles Probador colaborador o Usuarios colaboradores dentro de un marco pueden editar todas las narraciones y los controles dentro de un un objetivo si se les ha asignado como propietarios del objetivo. Pueden editar controles específicos si se les ha asignado como propietarios del control respecto a controles individuales.

Los usuarios asignados al rol de Gerente colaborador dentro de un marco pueden editar todas las narraciones y los controles dentro de un proceso, independientemente de si se les ha asignado o no como propietario del proceso o control.

Solo los Administradores del proyecto, los Creadores del proyecto y los Gerentes profesionales pueden eliminar los marcos.

Crear marco

Cree un marco para almacenar información.

1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.

   Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.

2. Haga clic en Marco.
3. Ingrese un nombre y una descripción para la colección. La longitud máxima para el nombre del marco es de 120 caracteres.
4. Seleccione un tipo de proyecto en la lista desplegable. Asegúrese de seleccionar un flujo de trabajo (Control interno o Plan de trabajo) que concuerde con el flujo de trabajo de la auditoría que desea construir. Si desea obtener más información, consulte proyecto.
5. Haga clic en Guardar.

   ResultadoSe crea el proyecto nuevo.

Agregar múltiples marcos

Para obtener información sobre cómo agregar varios problemas a la vez, consulte Importación de forma masiva marcos.

Editar un marco

Edite información dentro de un marco y configure los ajustes del marco.

1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.

   Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.

2. Abra ACL para Windows. Se abre el tablero de mando.
3. Complete cualquiera de las siguientes tareas.
   • Administre el acceso de los usuarios al Marco.marco 
   • Actualizar configuración
   • Definir los antecedentes, el propósito/objetivo y el alcance, o agregar documentos de referencia
   • Definirobjetivos 
   • Definirnarraciones 
   • Definir los riesgos y controles
   • Importar riesgos o controles
   • Cargar riesgos y controles de forma masiva
   • Importar procedimientos o controles
   • Definir los planes de pruebas
   • Revise y apruebe el trabajo
   • Actualizar o administrar tareas
   • Sincronizar los cambios con los proyectos

Eliminar un marco

Elimine un marco para quitarlo de forma permanente.

1. En la página de Inicio de la plataforma (www.diligentoneplatform.com), seleccione la aplicación Marcos para abrirla.

   Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Marcos.

2. Abra ACL para Windows. Se abre el tablero de mando.
3. Haga clic en Configuración. Se abre la ficha secundaria Configuración.
4. Haga clic en Eliminar.
5. En el cuadro de diálogo de confirmación, haga clic en Aceptar.
   ¡Precaución!

   El proyecto y todo trabajo asociado se eliminarán de forma permanente. Una vez eliminados, no podrá acceder a ninguno de estos elementos ni restaurarlos.