Monitorare l'assurance utilizzando i framework
È possibile visualizzare i punteggi di assurance aggregati e i risultati del testing associati su più progetti associati a un framework.
Prima di iniziare
Prima di poter monitorare l'assurance, è necessario:
- Definire i rischi e i controlli in un framework.
- Importare i rischi e i controlli in un progetto.
- Abilitare l'assurance nel progetto e nel framework.
Per visualizzare le informazioni aggregate, è necessario:
- Eseguire procedure o eseguire guide dettagliate e test nel progetto.
- Identificare le issue nel progetto.
Come funziona
La assurance è un processo basato su calcoli presente nelle applicazioni Progetti e Framework, ottenendo un risultato finale rappresentato da un valore (una percentuale). L'assurance consente di valutare il livello di mitigazione del rischio raggiunto dall'organizzazione, in modo da poter allocare le risorse in modo appropriato.
All'interno di un framework, è possibile monitorare i risultati dell'assurance e del testing associati ai rischi operativi e ai controlli in più progetti per sviluppare una dashboard dei rischi e dei risultati del progetto.
Mentre si eseguono procedure o guide dettagliate e test, l'applicazione Progetti aggrega automaticamente i risultati del testing dai progetti attivi associati al framework e calcola l'assurance in tempo reale.
Per informazioni su come viene calcolata l'assurance, consultare Calcolare l'assurance del rischio.
Esempio
Monitorare l'assurance su più progetti
Scenario
In precedenza, è stato creato un framework Gestione del rischio di terze parti, che funge da archivio per i controlli che vengono utilizzati in più progetti.
Il team di revisori è stato impegnato a testare la progettazione e l'efficacia operativa dei controlli nei diversi progetti associati al framework. Ora, si desidera monitorare il livello complessivo di mitigazione del rischio che l'organizzazione sta ottenendo, in modo da poter allocare le risorse in modo appropriato.
Processo
Navigare al framework nell'applicazione Framework e fare clic sulla scheda Assurance.
Risultato
È possibile visualizzare i punteggi di assurance associati a ciascun processo, il punteggio di assurance generale di tutti i progetti associati al framework e i risultati del testing aggregati.
Autorizzazioni
I Creatori di progetto, i Gestori professionali, gli Utenti professionali, i Dirigenti di supervisione e i Revisori di supervisione possono monitorare l'assurance, i risultati del testing e le issue su più progetti associati a un framework.
Monitorare l'assurance
È possibile monitorare l'assurance in più progetti associati ad un framework.
Nota
- I termini dell'interfaccia sono personalizzabili e i campi e le schede configurabili. Nell'istanza di Diligent One, alcuni termini, campi e schede potrebbero essere diversi.
- Se un campo richiesto è lasciato vuoto, verrà visualizzato un messaggio di avviso: Questo campo è obbligatorio. Alcuni campi personalizzati potrebbero avere valori predefiniti.
- Aprire l'applicazione Framework. Si apre l'home page Framework.
- Si apre un framework. Si apre la dashboard del framework.
- Fare clic sulla scheda Assurance.
- Eseguire una delle seguenti operazioni:
- Per visualizzare i calcoli di assurance aggregati per obiettivo, consultare la colonna Assurance nella tabella.
- Per visualizzare i dettagli dell'obiettivo nel framework, fare clic su Visualizza accanto all'obiettivo appropriato.
- Per visualizzare il calcolo dell'assurance aggregato per tutti i progetti associati al framework, consultare il punteggio di Assurance generale. Per ulteriori informazioni su come viene calcolata l'assurance, consultare Calcolare l'assurance del rischio.
Monitorare i risultati del testing
È possibile monitorare i risultati delle procedure eseguite (flusso di lavoro del piano di lavoro) o delle guide dettagliate e dei test (flusso di lavoro del controllo interno), nonché dei punteggi di rischio inerente e residuo.
Nota
- I termini dell'interfaccia sono personalizzabili e i campi e le schede configurabili. Nell'istanza di Diligent One, alcuni termini, campi e schede potrebbero essere diversi.
- Se un campo richiesto è lasciato vuoto, verrà visualizzato un messaggio di avviso: Questo campo è obbligatorio. Alcuni campi personalizzati potrebbero avere valori predefiniti.
Monitorare i risultati del testing associati a un singolo controllo del framework
- Aprire l'applicazione Framework.
Si apre l'home page Framework.
- Si apre un framework.
Si apre la dashboard del framework.
- Fare clic sulla scheda Sezioni.
- Accanto al processo appropriato, fare clic su Vai a quindi selezionare Matrice di controllo del rischio.
- Accanto a Visualizza per:, fare clic su Controllo.
- Fare clic sul titolo del controllo.
- Scorrere la pagina verso il basso fino alla sezione Progetti attivi che utilizzano questo controllo.
Vengono mostrate le seguenti informazioni:
- I progetti che attualmente utilizzano il controllo del framework.
- Il numero aggregato di controlli superati, non riusciti e non testati in tutti i progetti associati al framework.
- La ripartizione dettagliata dei controlli superati, non riusciti e non testati per progetto associato al framework.
- Le icone che indicano se la valutazione del controllo viene automatizzata da un fattore di valutazione.
Per maggiori informazioni, consultare Automatizzare le valutazioni dei controlli.
- Facoltativo. Sincronizzare il rischio tra il framework e il progetto. Per maggiori informazioni, consultare Sincronizzare progetti e framework.
Monitorare i punteggi di rischio inerente e residuo associati a un singolo rischio del framework
- Aprire l'applicazione Framework.
Si apre l'home page Framework.
- Si apre un framework.
Si apre la dashboard del framework.
- Fare clic sulla scheda Sezioni.
- Accanto al processo appropriato, fare clic su Vai a quindi selezionare Matrice di controllo del rischio.
- Accanto a Visualizza per:, fare clic su Rischio.
- Fare clic sul titolo del rischio.
- Scorrere la pagina verso il basso fino alla sezione Progetti attivi che utilizzano questo rischio.
Vengono mostrate le seguenti informazioni:
- I progetti che attualmente utilizzano il rischio del framework.
- Il valore di valutazione per ciascun fattore di punteggio del rischio e le icone che indicano se la valutazione del rischio viene automatizzata da un fattore di valutazione.
Per maggiori informazioni, consultare Automatizzare le valutazioni del rischio operativo.
- Il punteggio di rischio inerente e residuo per il rischio per il progetto associato al framework.
- Facoltativo. Sincronizzare il rischio tra il framework e il progetto. Per maggiori informazioni, consultare Sincronizzare progetti e framework.
Monitorare i risultati del testing in più progetti associati ad un framework
- Aprire l'applicazione Framework.
Si apre l'home page Framework.
- Si apre un framework.
Si apre la dashboard del framework.
- Fare clic sulla scheda Assurance.
- Visualizzare le seguenti informazioni:
Informazioni Descrizione Osservazioni Risultati Vengono visualizzati i risultati del testing aggregati in tutti gli obiettivi. I risultati vengono visualizzati in un grafico a barre sovrapposte che include il numero di controlli superati, non riusciti e non testati.
Se si passa il mouse su una barra particolare, viene visualizzato il conteggio dei controlli. L'asse x viene aggiornato dinamicamente per ciascun rischio in base al conteggio dei controlli in tutte le aree di trattamento.
Fieldwork Vengono visualizzati gli obiettivi in tutti i framework, raggruppati per progetto. È possibile aggregare il conteggio in Superato, Non riuscito o Non testato per visualizzare la ripartizione del testing.
Per ciascun obiettivo vengono visualizzate le seguenti metriche:
- assurance
- numero di controlli superati
- numero di controlli non riusciti
- numero di controlli non testati
Monitorare le issue
È possibile monitorare le issue associate a un singolo controllo del framework.
Nota
- I termini dell'interfaccia sono personalizzabili e i campi e le schede configurabili. Nell'istanza di Diligent One, alcuni termini, campi e schede potrebbero essere diversi.
- Se un campo richiesto è lasciato vuoto, verrà visualizzato un messaggio di avviso: Questo campo è obbligatorio. Alcuni campi personalizzati potrebbero avere valori predefiniti.
- Aprire l'applicazione Framework.
Si apre l'home page Framework.
- Si apre un framework.
Si apre la dashboard del framework.
- Fare clic sulla scheda Sezioni.
- Accanto al processo appropriato, fare clic su Vai a quindi selezionare Matrice di controllo del rischio.
- Accanto a Visualizza per:, fare clic su Controllo.
- Fare clic sul titolo del controllo appropriato.
- Scorrere la pagina verso il basso fino alla sezione Progetti attivi che utilizzano questo controllo.
- Visualizzare il numero aggregato di issue pubblicate associate alla guida dettagliata, al piano di test o al ciclo di testing in tutti i progetti attivi associati al framework.
Facendo clic sul numero viene visualizzato un popup che elenca tutti le issue associate. È possibile fare clic sul titolo della issue appropriata per accedere alla pagina dei dettagli.
